關(guān)于發(fā)布《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2018)》的公告

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試大綱(2018版)

　　《金融市場基礎(chǔ)知識》科目由原來6個章節(jié)變?yōu)?個章節(jié)。原第一章第二節(jié)“中國的金融體系”單獨變?yōu)樾麓缶V第二章“中國的金融體系與多層次資本市場”;原第五章“證券投資基金與衍生工具”拆分為“證券投資基金”與“金融衍生工具”兩個章節(jié)。特別是：“證券投資基金”這章有極多新增知識點，大家需要重點記憶!

第一章：金融市場體系

　　新增考點：金融市場的重要性;英、美、香港為代表的主要國家和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征

　　刪除考點：影響金融市場的主要因素;金融市場的特點;非證券金融市場的概念和分類;金融危機的教訓(xùn)

第二章：中國的金融體系與多層次資本市場

　　新增考點：金融中介機構(gòu)體系的構(gòu)成;商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等主要金融中介機構(gòu)的業(yè)務(wù);“一委一行兩會”的職責(zé);金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的要求

　　刪除考點：中國多層次資本市場建設(shè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢;上市公司的類型和管理規(guī)定

　　更改考點：

第三章：證券市場主體

　　新增考點：我國上市公司首次融資與再融資的途徑;證券公司業(yè)務(wù)國際化;我國證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)

第四章：股票

　　新增考點：優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較;新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的要求;股票退市制度;漲跌幅限制等市場穩(wěn)定機制;基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念;貨幣的時間價值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念;影響股票投資價值的因素;股票的絕對估值方法和相對估值方法

　　刪除考點：我國股權(quán)分置改革的情況

　　更改考點：

第五章：債券

　　新增考點：資產(chǎn)證券化的定義與分類;資產(chǎn)證券化各方參與者;資產(chǎn)證券化的具體操作要求;資產(chǎn)支持證券概念及分類;資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品;資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動因;美國次級貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機;我國資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史;債券估值的基本原理;影響債券價值的基本因素;債券報價與實付價格;零息債券、附息債券、累息債券的估值定價;債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念;利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念

　　刪除考點：影響債券期限和利率的主要因素;中小企業(yè)私募債的定義和特征

第六章：證券投資基金

　　新增考點：基金與股票、債券的區(qū)別;證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況;我國證券投資基金的發(fā)展概況;我國證券投資基金的運作關(guān)系;基金投資管理過程;基金投資面臨的外部風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險;基金市場參與主體;擬募集基金應(yīng)具備的條件;基金的募集步驟;開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費率和收費模式;開放式基金申購、贖回的概念;認(rèn)購與申購的區(qū)別;申購、贖回的原則;申購、贖回費用及銷售服務(wù)費的概念;開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念;封閉式基金的交易規(guī)則與交易費用;基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收;基金投資者(包括個人和機構(gòu))投資基金的稅收;基金監(jiān)管的含義與作用;我國基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織;對基金機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容;對公募基金銷售活動的監(jiān)管內(nèi)容;對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容;基金信息披露的含義與作用;基金信息披露的禁止性規(guī)定;基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露的內(nèi)容;對非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范;私募基金的募集程序;私募基金的信息披露

　　刪除考點：基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù);基金管理人;基金托管人;基金當(dāng)事人之間的關(guān)系;基金資產(chǎn)凈值的含義;基金的投資風(fēng)險;基金的投資范圍與投資限制

第七章：金融衍生工具

　　新增考點：股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類;遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別;收益互換的應(yīng)用;金融期權(quán)的定義和特征;金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別;金融期權(quán)的主要功能;金融期權(quán)的主要種類;金融期權(quán)的主要風(fēng)險指標(biāo);存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類

　　更改考點：

第八章：金融風(fēng)險管理

　　新增考點：風(fēng)險的常見定義;中國國家標(biāo)準(zhǔn)對風(fēng)險的定義;風(fēng)險管理VaR分析法的原理與應(yīng)用

　　來源：公眾號 證券從業(yè)資格考試

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