2020期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題匯總
(單選題)期貨交易與遠(yuǎn)期交易相比,信用風(fēng)險(xiǎn)()。
A.較大
B.相同
C.較小
D.無(wú)法比較
參考答案:C
參考解析:與遠(yuǎn)期交易相比,在期貨交易中,以保證金制度為基礎(chǔ),實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度,每日進(jìn)行結(jié)算,信用風(fēng)險(xiǎn)較小。
(多選題)會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)有()。
A.會(huì)員大會(huì)
B.專業(yè)委員會(huì)
C.理事會(huì)
D.董事會(huì)
參考答案:ABC
參考解析:會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專業(yè)委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門(mén)。公司制期貨交易所一般下設(shè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)(或監(jiān)事)及高級(jí)管理人員。
(判斷題)在期貨交易中,允許當(dāng)日出現(xiàn)負(fù)債結(jié)算,但負(fù)債的額度有限制。()
參考答案:B
參考解析:期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算,也稱為逐日盯市。結(jié)算部門(mén)在每日交易結(jié)束后,按當(dāng)日結(jié)算價(jià)對(duì)交易者結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用,對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn),并相應(yīng)增加或減少保證金。如果交易者的保證金余額低于規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),則須追加保證金,從而做到“當(dāng)日無(wú)負(fù)債”。
(單選題)對(duì)交易者來(lái)說(shuō),期貨合約唯一變量是()。
A.交易單位
B.報(bào)價(jià)單位
C.交易價(jià)格
D.交割月份
參考答案:C
參考解析:期貨交易的對(duì)象是交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約,期貨合約的商品品種、數(shù)量、質(zhì)量、等級(jí)、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等條款都是既定的,是標(biāo)準(zhǔn)化的,唯一的變量是價(jià)格,交易雙方不用再為合約條款進(jìn)行逐一商談。
(多選題)套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有()。
A.組成指數(shù)的成分股太多
B.短時(shí)期內(nèi)買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出太多股票有困難
C.準(zhǔn)確模擬將使交易成本大大增加
D.股市買(mǎi)賣(mài)有最小單位的限制
參考答案:ABCD
參考解析:套利交易中模擬誤差來(lái)自兩個(gè)方面:一方面,組成指數(shù)的成分股太多,短時(shí)期內(nèi)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出太多股票有困難,并且準(zhǔn)確模擬將使交易成本大大增加,對(duì)于一些成交不活躍的股票來(lái)說(shuō),買(mǎi)賣(mài)的沖擊成本非常大;另一方面,股市買(mǎi)賣(mài)有最小單位的限制,很可能產(chǎn)生零碎股,也會(huì)引起模擬誤差。
(判斷題)中國(guó)金融期貨交易所沒(méi)有采用限價(jià)指令。()
參考答案:×
參考解析:目前,我國(guó)各期貨交易所普遍采用了限價(jià)指令。
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