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　　一、單項選擇題

　　1.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否(　C　)。[2012年3月真題]

　　A.有損失

　　B.違法

　　C.有過錯

　　D.提起訴訟

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　2.人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔(dān)的(　B　)責(zé)任，并維護(hù)期貨市場秩序。[2013年3月真題]

　　A.市場

　　B.風(fēng)險

　　C.故意

　　D.過失

　　【解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定。

　　3.下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是(　D　)。[2012年11月真題]

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

　　B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

　　D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

　　4.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是(　B　)。[2010年11月真題]

　　A.即使客戶追認(rèn)，期貨公司責(zé)任也不能免除

　　B.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

　　C.由非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)保證責(zé)任

　　D.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

　　5.期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，(　B　)。[2012年6月真題]

　　A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

　　B.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

　　C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

　　D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系由對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失;雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

　　二、多項選擇題

　　1.客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議的，下列表述錯誤的是(　AD　)。[2010年9月題]

　　A.應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收量之前提出

　　B.應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出

　　C.應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出

　　D.應(yīng)在3個交易日以內(nèi)向期貨公司提出

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。

　　2.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居問人(　ACD　)。[2012年6月真題]

　　A.可以是公民，也可以是法人

　　B.只能受期貨公司的委托

　　C.可以接受期貨公司支付的報酬

　　D.獨立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人

　　受期貨公司或者客戶的委托，作為居問人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居問人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　三、判斷題

　　1.期貨公司可以在合同中與客戶約定，高于客戶指令價賣出或者低于客戶指令買入的差價利益歸期貨公司所有。(　錯　)[2012年9月真題]

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

　　2.期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80%的賠償責(zé)任。(　錯　)

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

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