101.以下操作中能使持倉量保持不變的是( )。

　　A.多頭開倉，多頭平倉B.空頭平倉，空頭開倉C.多頭開倉，空頭開倉D.空頭平倉，多頭平倉

　　102.對頭肩頂形態(tài)完成后說法正確的有( )。

　　A.向下突破頸線時(shí)成交量擴(kuò)大B.向下突破頸線時(shí)成交量不一定擴(kuò)大

　　C.突破頸線一段時(shí)間后成交量會(huì)擴(kuò)大D.突破頸線一段時(shí)問后成交量會(huì)縮小

　　103.下列關(guān)于遠(yuǎn)期外匯交易的說法，正確的有( )。

　　A.遠(yuǎn)期外匯交易是交易雙方在成交時(shí)約定于未來某日按新的匯率交收一定數(shù)量某種外匯的交易方式

　　B.在套期保值時(shí)，遠(yuǎn)期外匯交易的針對性比外匯期貨強(qiáng)，可以對沖掉所有風(fēng)險(xiǎn)

　　C.遠(yuǎn)期外匯交易沒有交易所、結(jié)算所為中介，面臨著對手的違約風(fēng)險(xiǎn)

　　D.遠(yuǎn)期外匯交易由于交易數(shù)量、期限、價(jià)格可由交易雙方自行商定，因而流動(dòng)性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于外匯期貨交易

　　104.通常出現(xiàn)下列( )情況之一時(shí)，將導(dǎo)致本國貨幣貶值。

　　A.提高本幣利率B.降低本幣利率C.本國順差擴(kuò)大D.本國逆差擴(kuò)大

　　105.下列構(gòu)成不同月份金融期貨價(jià)格差異的原因有( )。

　　A.通貨膨脹率B.利率C.預(yù)期心理D.倉儲(chǔ)成本

　　106.下列屬于短期利率期貨的有( )。

　　A.短期國庫券期貨B.歐洲美元定期存款單期貨C.商業(yè)票據(jù)期貨D.定期存單期貨

　　107.下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有( )。

　　A.道?瓊斯平均系列指數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)?普爾500指數(shù)C.香港恒生指數(shù)D.英國金融時(shí)報(bào)指數(shù)

　　108.對于期貨期權(quán)交易，下列說法正確的是( )。

　　A.買賣雙方風(fēng)險(xiǎn)和收益結(jié)構(gòu)不對稱B.買賣雙方都要交納保證金

　　C.在有組織的交易場所內(nèi)完成交易D.采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式

　　109.按期權(quán)所賦予的權(quán)利的不同可將期權(quán)分為( )。

　　A.看漲期權(quán)B.看跌期權(quán)C.歐式期權(quán)D.美式期權(quán)

　　110.下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是( )。

　　A.買進(jìn)看漲期權(quán)B.買進(jìn)看跌期權(quán)C.賣出看漲期權(quán)D.賣出看跌期權(quán)

　　111.下列對買進(jìn)看漲期權(quán)交易的分析正確的是( )。

　　A.平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)-買入價(jià)B.履約收益=標(biāo)的物價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格-權(quán)利金

　　C.最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金D.隨著合約時(shí)間的減少，時(shí)間價(jià)值會(huì)一直上漲

　　112.下列針對投資基金的表述，正確的有( )。

　　A.投資基金實(shí)行的是一種集合投資制度B.投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個(gè)別投資者的投資工具

　　C.投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托D.投資基金執(zhí)行按資分配的法則

　　113.在基金單位贖回過程中，涉及的內(nèi)容有( )。

　　A.贖回價(jià)格B.贖回程序C.短期交易費(fèi)用D.贖回條件

　　114.期貨投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制的具體內(nèi)容包括( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)測量B.風(fēng)險(xiǎn)控制的原則和目標(biāo)C.風(fēng)險(xiǎn)管理方法D.投資限制

　　115.下列不屬于期貨投資基金監(jiān)管模式的是( )。

　　A.國家嚴(yán)格統(tǒng)一監(jiān)管模式B.行業(yè)自律組織監(jiān)管模式C.會(huì)員自律監(jiān)管模式D.個(gè)人自律管理模式

　　116.下列會(huì)造成期貨市場流動(dòng)性降低的是( )

　　A.期貨價(jià)格呈連續(xù)單邊走勢B.大量的新交易者進(jìn)入市場C.大量的交易者退出市場D.交割月臨近

　　117.在不可控風(fēng)險(xiǎn)中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)主要由( )變動(dòng)引起。

　　A.不可抗力的自然因素B.政治因素C.政策因素D.社會(huì)因素

　　118.期貨市場的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為( )。

　　A.資金量風(fēng)險(xiǎn)B.流通量風(fēng)險(xiǎn)C.匯率風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　119.客戶可以采用( )來防范期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn)

　　B.慎重選擇期貨公司

　　C.制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi)

　　D.規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力

　　120.對期貨公司從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)技能方面的管理要求有( )。

　　A.熟悉業(yè)務(wù)流程B.幫助客戶分析行情C.減少操作失誤D.為客戶決策

　　相關(guān)推薦：

　　2013期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案解析

　　2013期貨從業(yè)《法律法規(guī)》高分沖刺卷及答案

　　2013期貨從業(yè)資格考試技巧：各題型應(yīng)對技巧