101.在有效市場(chǎng)理論中，學(xué)術(shù)派人士認(rèn)為，交易者在決定買(mǎi)賣(mài)時(shí)，所依賴(lài)的信息可分為( ) 等幾個(gè)層次。

　　A.內(nèi)幕信息B.市場(chǎng)信息C.公共信息D.全部信息

　　102.下列關(guān)于遠(yuǎn)期外匯交易的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A.遠(yuǎn)期外匯交易以交易所、結(jié)算所為中介

　　B.在套期保值時(shí)，遠(yuǎn)期外匯交易的針對(duì)性更強(qiáng)，往往可以使風(fēng)險(xiǎn)全部對(duì)沖

　　C.遠(yuǎn)期外匯交易的成交方式更加靈活

　　D.遠(yuǎn)期外匯交易的流動(dòng)性高于外匯期貨交易

　　103.金融期貨交易的主要參與機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A.期貨主管部門(mén)B.金融期貨交易所C.經(jīng)紀(jì)公司D.結(jié)算與保證公司

　　104.下列關(guān)于歐洲美元的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A.歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字，是因?yàn)樽畛跗鹪从跉W洲而已

　　B.IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非常活躍的利率期貨合約

　　C.IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約

　　D.歐洲美元是存放于歐洲的非美國(guó)銀行或美國(guó)銀行分支機(jī)構(gòu)的美元存款

　　105.股指期貨交易中很少出現(xiàn)逼倉(cāng)現(xiàn)象，是由于( )。

　　A.股指期貨采用現(xiàn)金交割

　　B.股指期貨實(shí)行保證金制度

　　C.股指期貨實(shí)行逐日盯市制度

　　D.股指期貨的交割結(jié)算價(jià)依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定

　　106.股票期貨的優(yōu)點(diǎn)有( )。

　　A.杠桿效應(yīng)B.沽空股票便捷C.交易費(fèi)用低廉D.減低海外投資者的利率風(fēng)險(xiǎn)

　　107.關(guān)于期權(quán)交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。

　　A.期權(quán)賣(mài)方想獲得權(quán)利必須向買(mǎi)方支付一定數(shù)量的權(quán)利金

　　B.期權(quán)買(mǎi)方取得的權(quán)利是未來(lái)的

　　C.期權(quán)買(mǎi)方可以買(mǎi)進(jìn)標(biāo)的物，但不可以賣(mài)出標(biāo)的物

　　D.買(mǎi)方僅承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)，卻擁有巨大的獲利潛力

　　108.下列保值操作中，屬于賣(mài)期保值的是( )。

　　A.買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)B.賣(mài)出看漲期權(quán)C.買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)D.賣(mài)出看跌期權(quán)

　　109.以下有關(guān)期權(quán)價(jià)格的決定因素的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A.買(mǎi)入期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)費(fèi)成正比，而賣(mài)出期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)費(fèi)成反比

　　B.期權(quán)距到期日時(shí)間越長(zhǎng)，期權(quán)費(fèi)就越高，

　　C.預(yù)期波動(dòng)率越大的貨幣期權(quán)，其期權(quán)費(fèi)越高

　　D.貨幣利率越高，期權(quán)費(fèi)越低;利率越低，期權(quán)費(fèi)越高

　　110.就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格( )期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格時(shí)，內(nèi)涵價(jià)值為零。

　　A.等于B.低于C.不等于D.高于

　　111.對(duì)沖基金區(qū)別于共同基金在于它具備以下( )特點(diǎn)。

　　A.從投資領(lǐng)域來(lái)看，除了投資于傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場(chǎng)之外，它還大量投資于金融衍生品期貨和期權(quán)市場(chǎng)

　　B.從投資策略來(lái)看，大量運(yùn)用賣(mài)空機(jī)制并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作

　　C.從組織形式上來(lái)看，往往采取私募合伙的形式，監(jiān)管最松，運(yùn)作最不透明，操作最為靈活

　　D.從歷史和規(guī)模上來(lái)看，對(duì)沖基金發(fā)展最早，規(guī)模最大

　　l12.期貨投資基金的功能包括( )。

　　A.改善和優(yōu)化投資組合

　　B.規(guī)避股市下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.專(zhuān)家理財(cái)，保護(hù)中小投資者利益

　　D.具備在不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境下盈利的能力

　　113.管理賬戶報(bào)告組織MAR編制的指數(shù)有( )。

　　A.綜合指數(shù)B.公募基金指數(shù)C.私募基金指數(shù)D.多CTA指數(shù)

　　114.在期貨投資基金制定的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)中，風(fēng)險(xiǎn)控制的具體對(duì)象包括( )等。

　　A.自然風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.上市公司風(fēng)險(xiǎn)

　　115.美國(guó)期貨投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有( )。

　　A.證券交易委員會(huì)(SEC)B.商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)C.全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)D.全國(guó)證券商協(xié)會(huì)(NASD)

　　116.期貨交易具有( )的特點(diǎn)，吸引了眾多投機(jī)者的參與。

　　A.套期保值B.杠桿效應(yīng)C.雙向交易D.對(duì)沖機(jī)制

　　117.期貨市場(chǎng)的不可控風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　　A.宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)B.交易所的管理風(fēng)險(xiǎn).C.計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.政策性風(fēng)險(xiǎn)

　　118.從風(fēng)險(xiǎn)成因劃分，期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型有( )。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　119.期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮是建立在期貨市場(chǎng)的( )基礎(chǔ)上。

　　A.競(jìng)爭(zhēng)性B.高效性C.流動(dòng)性D.高風(fēng)險(xiǎn)性

　　120.美國(guó)的全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)是迄今為止惟一被美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFIC)批準(zhǔn)成立的期貨協(xié)會(huì)，其建立的規(guī)則包括( )等。

　　A.對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查并實(shí)行認(rèn)可制

　　B.要求會(huì)員實(shí)行健全而公正的財(cái)務(wù)活動(dòng)

　　C.要求準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)和交易報(bào)告

　　D.要求會(huì)員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛

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