三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.【答案】B

　　【解析】期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。

　　2.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　3.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第二款規(guī)定，期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

　　4.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　5.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。

　　6.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。

　　7.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定。

　　8.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　9.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定。

　　10.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

　　四、綜合題

　　1.

　　(1)【答案】BC

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定。

　　(2)【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定。

　　2.

　　(1)【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第一款規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償;(二)對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。丙應(yīng)得到的保障基金補(bǔ)償額為：10+(300-10)×80%=242(萬元)。

　　(2)【答案】BCD

　　【解析】依據(jù)《期貨投資者保障資金管理暫行辦法》第二十條第二款規(guī)定，現(xiàn)有資金不足補(bǔ)償?shù)�，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。依據(jù)第三條第二款規(guī)定，投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場波動(dòng)或者投資者品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。第二十二條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。

【期貨從業(yè)資格考試】

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