第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題 |
第 2 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題 |
第 3 頁(yè):三、判斷題 |
第 4 頁(yè):四、綜合題 |
第 5 頁(yè):答案與解析 |
三、判斷題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)
1.【答案】B
【解析】期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。
2.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定,期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
3.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第二款規(guī)定,期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
4.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定,期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
5.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定,《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。
6.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定,在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。
7.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定。
8.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定,期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等,由協(xié)會(huì)制訂,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
9.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定。
10.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十五條規(guī)定,期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。
四、綜合題
1.
(1)【答案】BC
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定。
(2)【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定。
2.
(1)【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第一款規(guī)定,對(duì)期貨投資者的保證金損失,保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償:(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償;(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。丙應(yīng)得到的保障基金補(bǔ)償額為:10+(300-10)×80%=242(萬元)。
(2)【答案】BCD
【解析】依據(jù)《期貨投資者保障資金管理暫行辦法》第二十條第二款規(guī)定,現(xiàn)有資金不足補(bǔ)償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。依據(jù)第三條第二款規(guī)定,投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資者品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失,由投資者自行負(fù)擔(dān)。第二十二條規(guī)定,對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,保障基金不予補(bǔ)償。
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