52.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)( )。

　　A: 及時(shí)向主管部門報(bào)告

　　B: 公平對(duì)待該投資者

　　C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 了解投資者的投資目標(biāo)

　　參考答案[C]

　　53.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于( )。

　　A: 雙方違約行為

　　B: 違背誠實(shí)信用原則的行為

　　C: 惡意進(jìn)行磋商

　　D: 單方違約行為

　　參考答案[B]

　　54.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近()無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案[C]

　　55.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。

　　A: 不超過50%

　　B: 不超過20%

　　C: 不超過80%

　　D: 不超過60%

　　參考答案[C]

　　56.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見。

　　A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

　　B: 期貨公司董事長或董事會(huì)

　　C: 期貨公司股東大會(huì)

　　D: 期貨公司監(jiān)事會(huì)

　　參考答案[A]