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第二章

保障基金的使用

　　第十九條期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

　　第二十條對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：

　　(一)對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償;

　　(二)對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。

　　現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模�由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

　　第二十一條使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

　　【例2.15·多選題】期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須(　　)。[2014年11月、9月真題]

　　A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

　　B.先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

　　C.核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

　　D.申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證

　　【答案】ABC

　　第二十二條對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。對機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

　　第二十三條動(dòng)用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

　　【例2.16·單選題】動(dòng)用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，(　　)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。[2014年7月真題]

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　【答案】B

　　第二十四條保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國證監(jiān)會和財(cái)政部。

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