查看匯總：2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》重點(diǎn)筆記匯總

　　《期貨公司管理辦法》

　　一、依據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》制定，07年4月15日實(shí)施;

　　二、設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)的終止

　　期貨公司設(shè)立條件:

　　任職資格高管≥3、從業(yè)資格≥15人、

　　股東有法人資格，5%上(或合計(jì)5%上中最大的股東)的股東條件：

　　1、凈資產(chǎn)和實(shí)收資本均≥3000萬，持續(xù)營(yíng)2年，1年盈利;或凈資產(chǎn)和實(shí)收資本均≥2億;

　　2、凈資產(chǎn)：實(shí)收資本≥50%;或凈資產(chǎn)：負(fù)債≥50%，沒重大風(fēng)險(xiǎn);

　　3、對(duì)期貨公司出資累計(jì)不超過自身凈資產(chǎn);

　　4、近3年無不良;不是市場(chǎng)禁入者或已滿2年;

　　100%股權(quán)(或合計(jì)100%最大的股東)，凈資本≥10億;或凈資產(chǎn)≥15億;

　　期貨公司設(shè)立材料：

　　申請(qǐng)書、草案、計(jì)劃、審計(jì)報(bào)告、人員、場(chǎng)地資金設(shè)備證明文件、制度文本、法律意見書、

　　成功后可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其他還要相應(yīng)資格;

　　6個(gè)月證監(jiān)會(huì)決定，注冊(cè)資本為實(shí)繳資本貨幣≥85%

　　金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條件：

　　前2月風(fēng)管達(dá)標(biāo)、控股股東凈資產(chǎn)≥3000萬

　　近2年高管、股東、控制人無不良、公司近2年無不良或高管股東控制人變更≥50%、

　　健全制度、符合保證金安全規(guī)定、詳細(xì)計(jì)劃、設(shè)施技術(shù)達(dá)標(biāo)、不存在被監(jiān)管、不存在被立案、

　　申請(qǐng)金融經(jīng)紀(jì)材料：

　　前2個(gè)月風(fēng)管表、前1年財(cái)務(wù)報(bào)告，下半年還半年財(cái)務(wù)報(bào)告、

　　控股東近1期財(cái)務(wù)報(bào)告、3表(高管表、部門表、從業(yè)表)、

　　法律意見書、申請(qǐng)書、計(jì)劃書、決議、復(fù)印件、制度文本、設(shè)施和技術(shù)情況、

　　變更股權(quán)：個(gè)股或關(guān)聯(lián)股增加或受讓5%上(且不存在……)要2個(gè)月經(jīng)證監(jiān)會(huì)決定;違反證監(jiān)會(huì)可責(zé)令限期轉(zhuǎn)讓股權(quán);

　　申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書、決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、股權(quán)背景、5%上情況表、法律意見書、

　　擬增加出資額的股東的決議、情況、審計(jì)、計(jì)劃、

　　變更注冊(cè)資本：符合最低限額、凈資本財(cái)務(wù)指標(biāo)達(dá)標(biāo)、增加資本，增加的股東符合條件;

　　申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書、決議、股東變更合同、方案、

　　變更股權(quán)中與增加股份有關(guān)的材料、變更后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)管表;

　　變更法定代表人：擬任人具備任職資格

　　申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書、決議、資格證明

　　變更住所：相同轄區(qū) 妥善處理，設(shè)施符合;不同轄區(qū)還 符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)、近2年無不良;

　　向擬遷入地申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書、計(jì)劃、使用權(quán)和消防證明、妥善處理的情況;

　　設(shè)立營(yíng)業(yè)部

　　資格條件：近1年無不良、前3個(gè)月風(fēng)管達(dá)標(biāo)、人員資格、符合安全存管、制度符規(guī)、

　　與經(jīng)營(yíng)計(jì)劃適應(yīng)、設(shè)施符規(guī);

　　申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書、決議、前3個(gè)月風(fēng)管表、制度文本、人員、消防合規(guī)證明;

　　變更營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：有任職資格，向派出機(jī)構(gòu)交申請(qǐng)書和資格證明;

　　變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所材料：計(jì)劃、妥善處理的情況、消防證明、;僅限于同一轄區(qū)變更;

　　營(yíng)業(yè)部終止：先妥善處理，后提交材料：申請(qǐng)書、決議、處理情況;

　　期貨公司不可抗力正當(dāng)停業(yè)，妥善處理，提交材料：申請(qǐng)書、決議、處理情況;

　　停業(yè)期滿了未恢復(fù)營(yíng)業(yè)或不符合持續(xù)，證監(jiān)會(huì)可注銷業(yè)務(wù)許可證;恢復(fù)營(yíng)業(yè)要符合持續(xù)經(jīng)營(yíng);

　　被撤銷所有業(yè)務(wù)許可應(yīng)先處理，若公司存續(xù)應(yīng)依法工商變更登記;

　　期貨公司或經(jīng)營(yíng)部設(shè)立變更等證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊媒體公告;

　　許可證遺失，30日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)指定媒體聲明作廢，持作廢聲明向證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng);

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