2014年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)第十章

　　第十章 期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　第一節(jié) 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　一、 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征

　　1、風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性

　　2、風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性

　　3、風(fēng)險(xiǎn)的可防控性

　　二、從風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源劃分

　　1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　2、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　4、操作風(fēng)險(xiǎn)

　　5、法律風(fēng)險(xiǎn)

　　三、從期貨交易環(huán)節(jié)劃分客戶從事期貨交易主要面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：

　　1、代理風(fēng)險(xiǎn)

　　2、交易風(fēng)險(xiǎn)

　　3、交割風(fēng)險(xiǎn)

　　第二節(jié) 期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度與機(jī)構(gòu)

　　1.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責(zé)

　　2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立時(shí)間

　　第三節(jié) 期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　一、交易所(結(jié)算所)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　交易所(結(jié)算所)是期貨交易的直接管理者和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，這就決定了交易所(結(jié)算所)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是整個(gè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的核心。

　　交易所(結(jié)算所)的主要風(fēng)險(xiǎn)源

　　1.監(jiān)控執(zhí)行力度問(wèn)題

　　2.非理性價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

　　二、期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源：自身管理、客戶素質(zhì)、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

　　三、投資者的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源

　　1、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　2、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　3、投資者自身因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

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