查看匯總：2013年期貨從業(yè)資格考試執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則匯總

　　第一條

　　為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

　　第二條

　　本準(zhǔn)則是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

　　第三條

　　本準(zhǔn)則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第(一)項(xiàng)和第(三)項(xiàng)外規(guī)定的從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱‘期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)’)的期貨從業(yè)人員。

　　期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用本準(zhǔn)則。

第四條 [準(zhǔn)則1] 合規(guī)執(zhí)業(yè)

　　期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱‘中國證監(jiān)會(huì)’)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下行為：

　　(一) 操縱期貨交易價(jià)格;

　　(二) 欺詐投資者;

　　(三) 內(nèi)幕交易;

　　(四) 協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)。

　　第五條 [準(zhǔn)則2] 公開、公平、公正

　　期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　第六條 [準(zhǔn)則3] 誠實(shí)守信

　　期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

　　第七條 [準(zhǔn)則4] 勤勉盡責(zé)

　　期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄�，以小心�?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　第八條 [準(zhǔn)則5] 保守秘密

　　期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

　　(一) 有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的;

　　(二) 政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的;

　　(三) 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。

　　期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的秘密。

　　期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信息等也負(fù)有保密義務(wù)。

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