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　　第十一章 期貨市場監(jiān)管與風(fēng)險控制

　　第一節(jié) 期貨市場風(fēng)險的類型與識別

　　一、類型：

　　1. 按是否可控：

　　(1)不可控風(fēng)險：包括兩類：宏觀環(huán)境變化風(fēng)險(自然、政治、經(jīng)濟、社會)&政策性風(fēng)險

　　(2)可控風(fēng)險：

　　2. 按風(fēng)險產(chǎn)生的主體：

　　a.期貨交易者

　　b.期貨公司

　　c.期貨交易所

　　d. 政府監(jiān)管部門

　　3. 按風(fēng)險來源：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險。

　　二、期貨市場風(fēng)險的成因

　　1. 價格波動

　　2.杠桿效應(yīng)

　　3. 非理性投機

　　4. 市場機制不健全

　　三、期貨市場風(fēng)險管理原理

　　基本流程：識別→預(yù)測和度量→控制(最高境界是消除風(fēng)險或規(guī)避風(fēng)險，完全杜絕是不現(xiàn)實的)

　　第二節(jié) “五位一體”的監(jiān)管體系

　　1.“五位”：

　　中國證監(jiān)會

　　證監(jiān)局

　　期貨交易所

　　中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

　　中國期貨業(yè)協(xié)會。

　　2.注意：

　　(1)中國期貨業(yè)協(xié)會由會員、特別會員和聯(lián)系會員組成。

　　會員：證監(jiān)會審批設(shè)立的期貨公司、從事期貨業(yè)務(wù)或相關(guān)活動的機構(gòu)。特別會員是期貨交易所(4個)。聯(lián)系會員是地方期貨業(yè)社會團體法人。

　　(2)中國期貨保證金監(jiān)控中心 是非營利性的公司制法人。

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