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2013年期貨從業(yè)資格考試《基礎知識》考點(6)

 2013年期貨考試《基礎知識》考點

  考點6:期貨交易制度與合約

  一、期貨市場的組織結構

  1、提供集中交易場所的期貨交易所。

  2、提供結算服務的結算機構。

  3、提供代理交易服務的期貨經(jīng)紀公司。

  4、參與期貨市場交易的投資者

  5、對市場進行監(jiān)督管理的監(jiān)管機構

  6、相關服務機構

  二、期貨交易所

  專門進行標準化期貨合約買賣的場所,其性質是不以(交易盈利)營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理,以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。交易所具有高度的系統(tǒng)性和嚴密性,高度組織化和規(guī)范化的交易服務組織。設立交易所由中國證監(jiān)會審批。

  三、期交所的職能

  1、提供交易場所、設施及相關服務

  2、制定并實施業(yè)務規(guī)則

  3、設計合約、安排上市

  4、組織、監(jiān)督期貨交易

  5、監(jiān)控市場風險

  6、保證合約的履行

  7、發(fā)布市場信息

  8、監(jiān)管會員的交易行為

  9、監(jiān)管指定交割倉庫。

  四、交易所的組織形式

  一般分為會員制和公司制

  會員制:全體成員出資組建,交易所是會員制法人,以全額注冊資本對其承擔有限責任,權力機構是會員大會。會員制交易所是實行自律性管理的會員制法人。

  會員大會的常設機構是由其選舉產(chǎn)生的理事會。

  五、會員資格的取得

  1、以創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入

  2、接受轉讓

  3、依據(jù)交易所規(guī)則加入

  4、市價購買加入。

  六、期交所的領導機構人選任免

  《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定:期交所理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名,理事會選舉產(chǎn)生。

  期交所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免

  法定代表人:總經(jīng)理

  七、會員制交易所的具體機構設置有哪些

  會員大會、理事會、專業(yè)委員會、業(yè)務管理部門

  八、會員制和公司制交易所的區(qū)別

  首先,設立目的不同。會員制是以公共利益為目的的,公司制是以營利為目的的;

  其次,承擔的法律責任不同。前者會員不承擔交易中的任何責任,后者股東承擔有限責任;

  第三,適用法律不同。前者適用民法,后者適用公司法。

  第四,資金來源不同。前者主要來自會員會費,盈利不分紅,后者資金來自股本金,盈利分配給股東。

  九、期貨結算機構的組織形式

  a) 作為交易所的內部機構而存在

  b) 附屬于某交易所的相對獨立的結算機構

  c) 由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成全國性的結算公司。

  十、建立全國統(tǒng)一結算機構的意義

  a) 有利于加強風險控制,可在很大程度上降低系統(tǒng)風險的發(fā)生概率

  b) 可以為市場參與者提供更高效的金融服務

  c) 為新的金融衍生品種的推出打下基礎

  十一、期貨市場結算采用分級結算體系

  我國期交所結算大體上可以分為兩個層次:第一層次是由結算機構對會員進行結算;第二層次的由會員根據(jù)結算結果對其所代理的客戶(即非會員客戶)進行結算。我國結算機構是交易所的一個內部機構,交易所的會員既是交易會員也是結算會員。

  十二、結算機構的作用

  1、計算交易盈虧(包括平倉盈虧和持倉盈虧)

  2、擔保交易履約(它為所有合約買方的賣方和所有合約賣方的買方)

  3、控制市場風險:保證金制度是控制市場風險最根本的制度。結算機構作為結算保證金的收取、管理機構,承擔風險控制責任。所謂結算保證金,就是結算機構向結算會員收取的保證金。

  十三、期貨經(jīng)紀公司的性質及職能

  期貨經(jīng)紀機構是指依法設立、接受客戶委托、按照客戶指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織,其交易結果由客戶承擔。

  主要職能:根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約,辦理結算和交割手續(xù);對客戶賬戶進行管理,控制客戶交易風險;為客戶提供期貨市場信息,進行交易咨詢,充當客戶交易顧問。

  十四、期貨經(jīng)紀公司設立的條件

  《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定,設立期貨經(jīng)紀公司必須經(jīng)證監(jiān)會批準,符合公司法的規(guī)定,并且具備以下條件:

  1、注冊資本最低限為人民3000萬元。

  2、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有期貨從業(yè)資格。

  3、有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施。

  4、有健全的管理制度。

  5、證監(jiān)會規(guī)定的其它條件。

  十五、設立期貨營業(yè)部的規(guī)定

  期貨經(jīng)紀機構設立的營業(yè)部不具備法人資格,在公司授權范圍內依法開展業(yè)務,其民事責任由期貨經(jīng)紀公司承擔。

  期貨經(jīng)紀機構必須對營業(yè)部實施統(tǒng)一管理、統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險控制、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。

  設立期貨營業(yè)部要經(jīng)證監(jiān)會審批,具備條件:申請人前一年度沒有重大違法記錄;已設營業(yè)部經(jīng)營狀況良好;有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上從業(yè)人員;期貨經(jīng)紀公司的營業(yè)部有完備的管理制度;營業(yè)部有符合要求的經(jīng)營場所與設施。

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