12.

　　題干:某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務的經紀人見價格上漲，根據自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯系上該客戶，眼見時機將失，該經紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是()。

　　A:經紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認

　　B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認

　　C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內要求對交易指令予以追認

　　D:經紀人擅自做主，其所下指令應予撤消

　　參考答案[A]

　　13.

　　題干:彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，()應承擔該損失。

　　A:甲期貨公司

　　B:乙期貨公司

　　C:彭某

　　D:彭某和乙期貨公司

　　參考答案[AC]

　　14.

　　題干:期貨經紀公司將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務的，應()。

　　A:責令改正，給予警告

　　B:沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　C:沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款

　　D:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

　　參考答案[ABCD]

　　15.

　　題干:下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為()。

　　A:《期貨經紀業(yè)務許可證》

　　B:年檢報告書格式

　　C:《營業(yè)部經營許可證》

　　D:年檢標識樣式

　　參考答案[ABCD]

　　期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》往年試題整合匯總

　　2011年期貨從業(yè)資格考試綜合知識大盤點