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期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》往年試題整合(7)

  16.

  題干:申請取得期貨從業(yè)人員資格的,必須通過中國證監(jiān)會(huì)組織的資格考試,取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  17.

  題干:中國證監(jiān)會(huì)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  18.

  題干:國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。

  參考答案[正確]

  19.

  題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金的,屬于犯罪。

  參考答案[正確]

  20.

  題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。

  參考答案[正確]

  21.

  題干:全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

  參考答案[正確]

  22.

  題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范,經(jīng)營更加高效,內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。

  參考答案[正確]

  23.

  題干:投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私,期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  24.

  題干:各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求,設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度,制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  25.

  題干:期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之六十。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  26.

  題干:期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的,根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  27.

  題干:任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  28.

  題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí),由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理,并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  29.

  題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí),由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。

  參考答案[錯(cuò)誤]

  30.

  題干:期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)作出處理,并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

  參考答案[錯(cuò)誤]

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