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期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》往年試題整合(4)

 

  11.

  題干:在我國,(  )從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。

  A:國有企業(yè)

  B:國有控股企業(yè)

  C:金融機構

  D:事業(yè)單位

  參考答案[AB]

  12.

  題干:下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述,(  )是正確的。

  A:未經批準,任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

  B:從事境外期貨交易須經中國證監(jiān)會批準

  C:從事境外期貨交易需報國務院批準

  D:期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易

  參考答案[ACD]

  13.

  題干:期貨交易所章程中應當載明的事項包括(  )。

  A:設立目的和職能

  B:名稱、住所和營業(yè)場所

  C:注冊資本及其構成

  D:對會員的紀律處分

  參考答案[ABCD]

  14.

  題干:期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括(  )。

  A:會員資格的取得條件和程序

  B:會員資格的變更條件和程序

  C:對會員的監(jiān)督管理

  D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

  參考答案[ABCD]

  15.

  題干:下列關于“居間人”的相關表述正確的是(  )。

  A:居間人可以是公民也可以是法人

  B:只能接受客戶的委托

  C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

  D:居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

  參考答案[ACD]

  16.

  題干:關于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是(  )。

  A:經紀公司不得混碼交易

  B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔交易結果

  C:期貨經紀公司注銷交易編碼,應向期貨交易所備案

  D:經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

  參考答案[ABC]

  17.

  題干:期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制(  ),并及時公布。

  A:周報表

  B:月報表

  C:季度報表

  D:年報表

  參考答案[ABD]

  18.

  題干:下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的是(  )。

  A:依法對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理

  B:依法對期貨經紀公司分支機構進行監(jiān)督管理

  C:中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監(jiān)督管理

  D:中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監(jiān)督管理

  參考答案[AC]

  19.

  題干:下列表述中,(  )是正確的。

  A:期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協會

  B:期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯合會

  C:中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理

  D:中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行自律性管理

  參考答案[AD]

  20.

  題干:我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨(  )業(yè)務。

  A:投資基金

  B:經紀業(yè)務

  C:咨詢、培訓

  D:自營

  參考答案[BC]

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文章責編:宋曉敏