11.

　　題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是(　　)對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C:中國證監(jiān)會期貨部

　　D:期貨交易所

　　參考答案[A]

　　12.

　　題干:(　　)是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　參考答案[B]

　　13.

　　題干:審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以(　　)為標(biāo)準。

　　A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B:期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

　　C:客戶實際交納的保證金

　　D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　參考答案[A]

　　14.

　　題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由(　　)進行處理。

　　A:所在地期貨交易所

　　B:期貨業(yè)協(xié)會

　　C:所在機構(gòu)

　　D:證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)

　　參考答案[C]

　　15.

　　題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A:百分之六十

　　B:百分之八十

　　C:百分之二十

　　D:百分之四十

　　參考答案[A]

　　16.

　　題干:我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后(　　)日內(nèi)，每一年度結(jié)束后(　　)日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A:5;10

　　B:10;20

　　C:15;30

　　D:7;14

　　參考答案[C]

　　17.

　　題干:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(　　)備案。

　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B:本交易所會員大會

　　C:本交易所理事會

　　D:中國證監(jiān)會

　　參考答案[D]

　　18.

　　題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報(　　)審批。

　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B:期貨交易所

　　C:中國證監(jiān)會

　　D:期貨交易所會員大會

　　參考答案[B]

　　19.

　　題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是(　　)。

　　A:非盈利企業(yè)法人

　　B:非盈利民間團體

　　C:官方機構(gòu)

　　D:按其章程實行自律性管理的法人組織

　　參考答案[D]

　　20.

　　題干:在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是(　　)。

　　A:企業(yè)法人

　　B:自然人

　　C:會員

　　D:國有企業(yè)

　　參考答案[C]

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