期貨從業(yè)人員資格檢查流程指引(試行)

　　一、為加強(qiáng)期貨行業(yè)從業(yè)人員管理，提升期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，指導(dǎo)從業(yè)人員資格檢查，依據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》)制定本指引。

　　二、期貨從業(yè)人員資格檢查分為定期檢查和不定期檢查。

　　三、期貨從業(yè)人員資格定期檢查包括“機(jī)構(gòu)內(nèi)部初審、資格檢查信息公示、協(xié)會(huì)檢查結(jié)果公告”三個(gè)環(huán)節(jié)。

　　1.內(nèi)部初審

　　1)各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在接到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)發(fā)布的資格檢查通知后，根據(jù)要求在規(guī)定的時(shí)間到協(xié)會(huì)網(wǎng)站“資格管理之從業(yè)資格檢查”欄目中下載本流程指引，同時(shí)組織本單位員工下載、填報(bào)、匯總《期貨公司在職人員個(gè)人基本信息表》(附件1)。

　　2)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依照《規(guī)則》第十九條和本流程指引，對(duì)本機(jī)構(gòu)參加資格檢查的從業(yè)人員進(jìn)行初審，修改完善“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)”中的從業(yè)人員相關(guān)信息。

　　資格檢查初審主要審核和檢查從業(yè)人員的下列情況：

　　(1)期貨公司是否存在聘用未取得從業(yè)資格或從業(yè)資格被撤銷、從業(yè)資格被暫停的人員，從事期貨公司經(jīng)營(yíng)管理或期貨業(yè)務(wù)的情況。

　　(2)期貨從業(yè)人員是否在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù);

　　(3)期貨從業(yè)人員有無受過刑事處罰、行政處罰，有無受過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分等;

　　(4)期貨從業(yè)人員接受有關(guān)專業(yè)培訓(xùn)的情況。本次檢查只須如實(shí)填報(bào)從業(yè)人員相關(guān)培訓(xùn)信息，對(duì)于培訓(xùn)時(shí)數(shù)不做強(qiáng)制規(guī)定;今后年度的從業(yè)資格檢查，從業(yè)人員需按照《期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)規(guī)則(試行)》達(dá)到18學(xué)時(shí)培訓(xùn)要求。

　　3)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)將本公司員工按《期貨公司在職人員公示信息表》(附件2)格式要求在機(jī)構(gòu)內(nèi)部網(wǎng)站系統(tǒng)及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置進(jìn)行公示，公示期為10個(gè)工作日。內(nèi)部公示期間，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)收到的投訴和異議及時(shí)予以調(diào)查核實(shí)，并修正匯總信息。

　　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)內(nèi)部存在的不合規(guī)情況以及不符合資格檢查要求的人員及時(shí)整改。

　　4)內(nèi)部公示結(jié)束后，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)”中的“從業(yè)人員資格檢查”欄目中為通過公司初審的人員提交資格檢查申請(qǐng)。

　　5)期貨公司在為所有參檢人員提交過申請(qǐng)后，在管理平臺(tái)中生成并打印《期貨從業(yè)人員資格檢查初審匯總表》并加蓋公章郵寄至中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)資格考試及認(rèn)證部。

　　2.資格檢查信息公示

　　協(xié)會(huì)在收到期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)后進(jìn)行審核，審核通過的在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示，公示期為10個(gè)工作日。公示期過后無異議者，協(xié)會(huì)在從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)中記錄資格檢查結(jié)果。

　　3.協(xié)會(huì)公告資格檢查結(jié)果

　　從業(yè)人員資格檢查信息公示期滿后，協(xié)會(huì)將更新從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息，其執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息自動(dòng)進(jìn)入公告階段。

　　四、未通過定期檢查的期貨從業(yè)人員可以在資格檢查結(jié)果公布后15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)資格考試與認(rèn)證部提出書面復(fù)議申請(qǐng)。復(fù)議申請(qǐng)期間該從業(yè)人員的從業(yè)資格暫時(shí)保留。

　　五、協(xié)會(huì)根據(jù)需要，依照《規(guī)則》組織專人或委托相關(guān)地方自律組織對(duì)各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展不定期或?qū)ｍ?xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員應(yīng)對(duì)協(xié)會(huì)組織的檢查予以積極配合，提供檢查所需的員工花名冊(cè)、勞動(dòng)合同、從業(yè)人員基本情況等相關(guān)資料。

　　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)協(xié)會(huì)出具的檢查意見，對(duì)存在的違法違規(guī)問題進(jìn)行說明和及時(shí)整改，并在10個(gè)工作日內(nèi)將整改結(jié)果報(bào)資格考試與認(rèn)證部。

　　六、對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的違法違規(guī)問題，協(xié)會(huì)將依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》及《規(guī)則》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

　　附： 【點(diǎn)擊下載】

　　1.期貨公司在職人員個(gè)人基本信息表

　　2.期貨公司在職人員公示信息表

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　二〇〇九年九月一日

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