期貨從業(yè)資格定期檢查常見問題答疑

　　一、關(guān)于定期檢查流程

　　1、參加本次定期檢查人員范圍是什么?

　　答：2010年12月31日前取得期貨從業(yè)資格的期貨公司從業(yè)人員，均應(yīng)當(dāng)參加本次年檢。。

　　2、IB人員是否參加此次資格檢查?

　　答：不參加。

　　3、本次定期檢查通過的條件是什么?

　　答：期貨從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過資格檢查：

　　1.符合《辦法》第十條規(guī)定的從業(yè)資格取得條件;

　　2.遵守期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則;

　　3.截止到2010年12月31日，從業(yè)資格滿2年的期貨公司從業(yè)人員，在2009—2010年間參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于18個學(xué)時。后續(xù)培訓(xùn)18學(xué)時的認(rèn)定，按培訓(xùn)部制定的《關(guān)于2011年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)的認(rèn)定方法》執(zhí)行。

　　4、如何認(rèn)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)?

　　答：按照《關(guān)于2011年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)的認(rèn)定方法》執(zhí)行。詳見《關(guān)于開展2011年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作的通知》附件二。

　　5、對未到達18個后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)要求的如何處理?

　　答：本次檢查的重點內(nèi)容之一是從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。檢查期間，對因后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時暫不滿足通過條件的人員，各期貨公司要督促其在9月30日前利用協(xié)會后續(xù)職業(yè)網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)補足培訓(xùn)學(xué)時。

　　按照《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》第二十六條規(guī)定，從業(yè)人員“不按協(xié)會有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的”，“協(xié)會暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請”。

　　6、期貨公司中哪些人需要錄入“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”(以下簡稱“管理平臺”)?

　　答：期貨公司中所有正式員工信息都需要及時、完整、準(zhǔn)確的錄入管理平臺。

　　7、期貨公司哪些人要參加公司內(nèi)部公示?

　　答：參加年檢的所有人員都要參加公司內(nèi)部公示。人員基本信息在機構(gòu)內(nèi)部網(wǎng)站系統(tǒng)及營業(yè)場所顯著位置進行公示10個工作日，公示項目為：序號、姓名、性別、所屬部門、職務(wù)、所從事業(yè)務(wù)、資格編碼、取得從業(yè)資格時間、參加后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)、是否通過初審。

　　8、期貨公司需要向協(xié)會寄送哪些表格?

　　答：期貨公司需要向協(xié)會寄送的表格有：《期貨從業(yè)人員資格檢查初審匯總表》、《未達到18個培訓(xùn)學(xué)時人員統(tǒng)計報送表》。

　　9、《期貨從業(yè)人員資格檢查初審匯總表》有什么要求?

　　答：《期貨從業(yè)人員資格檢查初審匯總表》應(yīng)有公司抬頭，同時注明何時進行的公司內(nèi)部公示，公示結(jié)果如何，由公司負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公章。

　　10、期貨公司完成內(nèi)部初審的截止日期是什么?

　　答：期貨公司應(yīng)盡早按《關(guān)于開展2011年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作的通知》的要求，完成對本機構(gòu)員工的審核，最晚于8月31日之前將《期貨從業(yè)人員資格檢查初審匯總表》郵寄至協(xié)會。

　　11、參加本次定期檢查的從業(yè)人員是否需要再向期貨公司提供“最近三年無犯罪記錄證明”?

　　答：從業(yè)人員申請從業(yè)資格時，應(yīng)向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)提交“最近三年無犯罪記錄證明”，相關(guān)證明由所在期貨經(jīng)營機構(gòu)存檔備查。從業(yè)人員參加資格定期檢查時無需再提供此類證明。

　　12、期貨公司中哪些人需要具備從業(yè)資格?

　　答：期貨公司的管理人員和專業(yè)人員需要具備從業(yè)資格，其中：

　　(1)管理人員：法人代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人及行政后勤等部門負(fù)責(zé)人。

　　(2)專業(yè)人員：客戶開發(fā)、客戶服務(wù)、執(zhí)業(yè)委托、財務(wù)結(jié)算、合規(guī)審查、風(fēng)險控制、研究分析、投資咨詢、電腦維護。

　　13、協(xié)會網(wǎng)站上“從業(yè)人員信息公示”中的“從業(yè)資格取得時間”代表什么?

　　答：協(xié)會網(wǎng)站上“從業(yè)人員信息公示”中的“從業(yè)資格取得時間”代表從業(yè)人員在本機構(gòu)就職后的從業(yè)資格的授予時間，并不代表該從業(yè)人員在期貨行業(yè)的從業(yè)時間。

　　二、關(guān)于“信息平臺”的使用

　　1、如何在“管理平臺”中提交定期檢查申請?

　　答：在“管理平臺”中提交定期檢查申請的步驟如下：

　　(1)打開“管理平臺”中“從業(yè)資格管理”的子菜單“定期檢查”。

　　(2)點擊[查詢]按鈕，即可根據(jù)查詢條件查詢從業(yè)人員資格檢查情況。

　　(3)點擊[新增]按鈕，增加擬參加定期檢查的從業(yè)人員。

　　(4)選中從業(yè)人員，并點擊[提交審核]按鈕，即可完成向協(xié)會申請資格檢查。

　　2、如何在“管理平臺”中申請從業(yè)人員從業(yè)資格?

　　答：首先在新增工作人員中，對從業(yè)人員詳細信息、任職信息、參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)情況、學(xué)習(xí)簡歷、獎懲信息和工作履歷進行填報。填報完整，提交數(shù)據(jù)庫后，在[會員從業(yè)資格管理]申請從業(yè)資格，從業(yè)資格狀態(tài)變?yōu)閇申請中]。協(xié)會審批通過后分配從業(yè)資格號碼。

　　3、如何在“管理平臺”中給從業(yè)人員辦理離職?

　　答：當(dāng)從業(yè)人員辦理離職時，在從業(yè)人員基本信息頁面，選中該人員，點擊[辦理離職]按鈕，輸入評價人信息、離職日期和離職評語，點擊[確定離職]即可，該從業(yè)人員的從業(yè)資格也同時注銷。公司辦理從業(yè)人員離職不需要協(xié)會審核。

　　4、如何查看“管理平臺”中本次修改的內(nèi)容?

　　答：點擊[更新內(nèi)容]按鈕即可查看修改的最新內(nèi)容，修改保存后的內(nèi)容不直接顯示在頁面，只有點擊[提交]按鈕后才顯示在頁面。

　　5、“管理平臺”中[提交]按鈕的功能是什么?

　　答：[提交]按鈕是將頁面修改的數(shù)據(jù)反映到后臺數(shù)據(jù)庫，并在頁面顯示。如在頁面修改數(shù)據(jù)，點擊[保存]按鈕后，需要點擊[提交]按鈕，修改后的數(shù)據(jù)才能提交到數(shù)據(jù)庫。

　　6、“管理平臺”中如何導(dǎo)出填報的數(shù)據(jù)?

　　答：點擊[Excel導(dǎo)出]按鈕，即可按照查詢條件將查詢出來的數(shù)據(jù)信息導(dǎo)出成Excel文件，可以打印或電子存檔備案。

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