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　　【單選題】某上市公司股本總額為1億元，2015年擬增發(fā)股票2億股，其中一部分采用配售的方式發(fā)售，那么該配售股份數(shù)量最多不應超過(　)。

　　A.3000萬股

　　B.6000萬股

　　C.7000萬股

　　D.10000萬股

　　【答案】A【解析】根據(jù)規(guī)定，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

　　【單選題】在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的一定期限內不得轉讓。該期限是(　)。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.12個月

　　【答案】D【解析】在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后12個月內不得轉讓。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，投資者通過證券交易所的證券交易持有一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(　)。

　　A.向國務院證券監(jiān)督管理機構作出書面報告

　　B.向證券交易所作出書面報告

　　C.向證券登記結算機構作出書面報告

　　D.通知上市公司持股情況并予以公告

　　【答案】ABD【解析】當投資者通過證券交易所的證券交易，持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司持股情況，并予以公告。

　　【多選題】通過證券交易所的交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，下列說法中錯誤的有(　)。

　　A.應在事實發(fā)生之日起3日內編制權益變動報告書

　　B.應向證券登記結算機構報告

　　C.向證券交易所提交書面報告

　　D.在報告后的10日內，不得再次買賣上市公司的股票

　　【答案】BD【解析】根據(jù)規(guī)定，通過證券交易所的交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應在事實發(fā)生之日起3日內編制權益變動報告書，并向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票，因此選項B、D的說法是錯誤的，應該選。

　　【單選題】關于上市公司收購，下列表述不正確的是(　)。

　　A.上市公司收購人的目的在于獲得對上市公司的實際控制權，不以達到對上市公司實際控制權而受讓上市公司股票的行為，不能稱之為收購

　　B.收購人可以通過取得股份的方式成為一個上市公司的控股股東，可以通過投資關系、協(xié)議、其他安排的途徑成為一個上市公司的實際控制人，也可以同時采取上述方式和途徑取得上市公司控制權

　　C.收購人包括投資者及與其一致行動的他人

　　D.投資者計算其所持有的股份，應當包括登記在其名下的股份，但不包括登記在其一致行動人名下的股份

　　【答案】D【解析】投資者計算其所持有的股份，應當包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動人名下的股份。

　　【單選題】下列各項中，依法不得收購戊上市公司股份的是(　)。

　　A.財務狀況與公司信譽良好的甲上市公司

　　B.在過去一年中因存在虛假信息披露被中國證監(jiān)會給予行政處罰的乙上市公司

　　C.丙上市公司已經(jīng)擁有戊上市公司的股份，打算繼續(xù)收購

　　D.自然人丁，丁曾經(jīng)擔任某股份有限公司董事長，因不可抗力原因，該股份有限公司已在三年前破產(chǎn)關閉

　　【答案】B【解析】乙上市公司不得收購戊上市公司，因為乙上市公司在最近三年內存在嚴重的市場失信行為并受到中國證監(jiān)會行政處罰。

　　【單選題】下列各項中，依法不得收購A上市公司股份的是(　)。

　　A.曾經(jīng)負有數(shù)額較大債務，剛清償完畢不足12個月的B公司

　　B.曾任C公司董事長的甲自然人，C公司因不可抗力而被宣告破產(chǎn)不滿3年

　　C.在過去的1年內因發(fā)布虛假信息而被中國證監(jiān)會處罰的D上市公司

　　D.已持有A上市公司已發(fā)行股份12%的E投資公司

　　【答案】C【解析】不得收購上市公司的情形包括：(1)收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);(2)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;(3)收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為;(4)收購人為自然人的，存在《公司法》規(guī)定的依法不得擔任董監(jiān)高的情形;(5)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購上市公司的其他情形。本題選項C因為D上市公司最近3年有嚴重的證券市場失信行為而不得收購上

　　【多選題】某上市公司擬向不特定對象公開募集股份，已知公告招股意向書前30個交易日的股票均價為18元，公告招股意向書前20個交易日的股票均價為20元，公告招股意向書前1個交易日的均價為22元，那么公司股票的發(fā)行價格可以為(　)元。

　　A.18.5

　　B.19.5

　　C.21.5

　　D.23.5

　　【答案】CD【解析】上市公司增發(fā)的條件之一為：發(fā)行價格不應低于公告招股意向書前20個交易日的公司股票均價或前1個交易日的均價。

　　【單選題】上市公司向不特定對象公開募集股份的，其發(fā)行價格應不低于(　)公司股票均價或前一個交易日的均價。

　　A.股東大會作出決議之日起前20個交易日

　　B.公告招股意向書前20個交易日

　　C.公告招股意向書前30個交易日

　　D.制定招股說明書前10個交易日

　　【答案】B【解析】根據(jù)規(guī)定，上市公司向不特定對象公開募集股份的，其發(fā)行價格應不低于“公告招股意向書”前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。

　　【多選題】某股份有限公司擬首次公開發(fā)行股票并上市，應當符合的條件包括(　)。

　　A.該股份有限公司應自成立后，持續(xù)經(jīng)營時間在3年以上

　　B.經(jīng)國務院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以采取募集設立方式公開發(fā)行股票

　　C.發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關機構和人員能夠依法履行職責

　　D.發(fā)行人資產(chǎn)質量良好，資產(chǎn)負債結構合理，盈利能力較強，現(xiàn)金流量正常

　　【答案】ABCD【解析】四個選項表述均正確。

　　【多選題】下列關于協(xié)議收購的表述中，正確的有(　)。

　　A.收購協(xié)議的各方應當獲得相應的內部批準

　　B.收購協(xié)議達成后，收購人必須在3日內進行報告并公告

　　C.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式

　　D.采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協(xié)議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　【答案】ABCD【解析】本題四個表述均正確。

　　【單選題】下列關于上市公司收購人權利義務的表述中，不符合上市公司收購法律制度規(guī)定的是(　)。

　　A.收購人在要約收購期內，可以賣出被收購公司的股票

　　B.收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓

　　C.收購人在收購要約期限屆滿前15日內，不得變更其收購要約，除非出現(xiàn)競爭要約

　　D.收購人在收購要約確定的承諾期限內，不得撤銷其收購要約

　　【答案】A【解析】收購人在要約收購期內，不得賣出被收購公司的股票。因此選項A的說法不符合規(guī)定。

　　【多選題】有價證券有廣義和狹義之分，下列屬于狹義的有價證券范圍的有(　)。

　　A.股票

　　B.匯票、本票、支票

　　C.公司債券

　　D.提貨單

　　【答案】AC【解析】狹義的有價證券僅指資本證券，包括股票、債券、證券衍生品種等。

　　【單選題】以下屬于境內上市外資股的是(　)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.N股

　　D.S股

　　【答案】B【解析】我國證券市場上流通的股票有人民幣普通股(A股)和境內上市外資股(B股)。另外，中國境內注冊的公司還可以發(fā)行境外上市外資股，包括H股(香港上市)、N股(紐約上市)、S股(新加坡上市)等。

　　【單選題】根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關于證券承銷的說法，不正確的是(　)。

　　A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式

　　B.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務

　　C.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議

　　D.承銷團應當由發(fā)起人和參與承銷的證券公司組成

　　【答案】D【解析】承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　【單選題】證券承銷采取代銷和包銷兩種方式，對此，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人，屬于代銷

　　B.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，屬于包銷

　　C.發(fā)行證券票面總值超過人民幣3000萬元的，應當由承銷團承銷

　　D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

　　【答案】C【解析】向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。

　　【多選題】某股份有限公司設立時采用募集設立方式，其向社會公開發(fā)行的股票采用承銷的方式進行，這種股票發(fā)行方式屬于(　)。

　　A.設立發(fā)行

　　B.增資發(fā)行

　　C.直接發(fā)行

　　D.間接發(fā)行

　　【答案】AD【解析】設立發(fā)行，是指發(fā)行人為設立股份有限公司，而向社會投資者發(fā)行股票的行為。設立發(fā)行的法律結果為成立新的股份有限公司。間接發(fā)行，又稱承銷發(fā)行，是指證券發(fā)行人委托證券承銷機構發(fā)行證券，并由證券承銷機構辦理證券發(fā)行事宜，承擔證券發(fā)行風險的行為。

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