綜合題(本類題共1題,共12分。)
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A股份有限公司(以下簡稱A公司)于2007年發(fā)起設(shè)立,2012年在上海證券交易所上市,注冊資本為1億元人民幣。截至2014年底,A公司資產(chǎn)總額為2億元人民幣。
(一)2014年2月1日,A公司董事長黃某主持與某世界知名企業(yè)談-NW合作項目。3月17日,雙方簽訂合作協(xié)議。當(dāng)晚黃某建議其親屬陳某買入本公司股票。3月18日,在A公司召開的年度例會上,黃某宣布了公司與某世界知名企業(yè)合作的消息。3月21日,A公司就該重大事項向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告,并在《中國證券報》上予以公告。此后,A公司股票持續(xù)上漲。3月28日,黃某將其持有的A公司股票全部出售,獲50萬元。
(二)2014年4月,A公司為籌集W合作項目資金,向B銀行借款3000萬元,期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同規(guī)定:A公司以其擁有的價值3000萬元的生產(chǎn)設(shè)備為其借款提供擔(dān)保,若A公司到期不能償還借款,該生產(chǎn)設(shè)備歸B銀行所有。該抵押未辦理登記。
要求:
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《合同法》、《擔(dān)保法》等有關(guān)規(guī)定,分析并指出上述(一)、(二)事項中有哪些違法之處,并分別說明理由。
參考解析:
事項(一)存在以下違法之處:
(1)黃某建議陳某買入本公司股票的行為違法,屬于內(nèi)幕交易行為。根據(jù)規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券、泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。在本案中,W合作項目是A公司的重大投資行為,屬于內(nèi)幕信息,黃某作為內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買入股份的行為違法。
(2)黃某將其持有的A公司股票全部售出的行為違法。根據(jù)規(guī)定,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。在本案中,黃某作為A公司的董事長將其持有的A公司股票“全部”售出的行為違法。
事項(二)存在以下違法之處:
抵押合同有關(guān)“若A公司到期不能償還借款,該生產(chǎn)設(shè)備歸B銀行所有”的約定無效。根據(jù)規(guī)定,抵押權(quán)人在債務(wù)履行期屆滿前,不得與抵押人約定債務(wù)人不履行到期債務(wù)時抵押財產(chǎn)歸債權(quán)人所有。
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