四、簡答題(本類題共3小題,每小題6分,共18分)
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恒利發(fā)展是在上海證券交易所掛牌的上市公司。股本總額10億元,主營業(yè)務(wù)為醫(yī)療器械研發(fā)與生產(chǎn)。
恒利發(fā)展擬通過非公開發(fā)行公司債券的方式籌集1億元資金,并初擬了發(fā)行方案,內(nèi)容如下:(1)擬發(fā)行的公司債券規(guī)模為1億元,期限5年,面值100元;(2)發(fā)行對象為不超過300名的合格投資者,其中:企事業(yè)單位、合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)不得低于500萬元,個人投資者名下金融資產(chǎn)不得低于100萬元。董事會討論后,對上述方案中不符合證券法律制度規(guī)定的內(nèi)容進行了修改。
恒利發(fā)展召開的臨時股東大會對公司債券發(fā)行事項進行了表決,出席該次股東大會的股東共持有4.5億股有表決權(quán)的股票,發(fā)行公司債券的議案獲得2.3億股贊成票。在表決中,持股比例為0.1%的股東孫某投了反對票,孫某要求公司回購其持有的恒利發(fā)展的全部股份,被公司拒絕。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
(1)恒利發(fā)展初擬的非公開發(fā)行公司債券方案中,有哪些內(nèi)容不符合證券法律制度的規(guī)定? 并分別說明理由。
(2)臨時股東大會作出的公司債券發(fā)行決議,是否符合法定表決權(quán)比例?并說明理由。
(3)恒利發(fā)展是否有義務(wù)回購股東孫某所持公司的股份?并說明理由。
參考解析:
(1)①合格投資者的數(shù)量不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行,每次發(fā)行對象不得超過200人;②對投資者的資質(zhì)要求不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣1000萬元,個人投資者名下金額資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣300萬元。
(2)臨時股東大會作出的公司債券發(fā)行決議,符合法定表決權(quán)比例。根據(jù)規(guī)定,非公開發(fā)行公司債券屬于股東大會的一般決議,由出席股東大會的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過即可。在本題中,出席本次股東大會的股東共持有表決權(quán)4.5億股,非公開發(fā)行公司債券獲得贊成票2.3億股,占51%(>1/2)。
(3)恒利發(fā)展沒有義務(wù)回購孫某的股份。根據(jù)規(guī)定,股份有限公司異議股份的回購請求權(quán)僅限于對股東大會作出的公司“合并、分立”決議持有異議。本題不涉及公司合并、分立,孫某無權(quán)要求回購股份。
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為向A公司支付購買化工產(chǎn)品的貨款,B公司向自己開戶的C銀行申請開具銀行承兌匯票。C銀行審核同意后,B公司依約存入C銀行300萬元保證金,并簽發(fā)了以自己為出票人、A公司為收款人、C銀行為承兌人、金額為1000萬元的銀行承兌匯票,C銀行在該匯票上作為承兌人簽章。B公司將上述匯票交付A公司以支付貨款。
A公司收到匯票后,在約定的期限向B公司交付完畢化工產(chǎn)品。為向D公司支付采購原料價款,A公司又將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給D公司。B公司收到A公司交付的化工產(chǎn)品后,經(jīng)過檢驗,發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在重大質(zhì)量問題,在與A公司多次交涉無果后,解除了合同,并將收到的化工產(chǎn)品全部退還A公司。A公司承諾向B公司返還貨款,但未能履行。B公司在解除合同后,立即將該事實通知C銀行,要求該銀行不得對其開出的匯票付款。直到該匯票到期日,B公司未能依約定將剩余匯票金額存入C銀行。
D公司在該匯票到期時,持票請求C銀行付款,C銀行以B公司以解除與A公司的合同以及B公司未將剩余匯票金額存入賬戶為由,拒絕了D公司的付款請求。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分布回答下列問題:
(1)C銀行拒絕D公司付款請求的兩個理由是否能夠成立?并分別說明理由。
(2)D公司向B公司行使追索權(quán)時,B公司能否以A公司交付的化工產(chǎn)品存在重大質(zhì)量問題為由進行抗辯?并說明理由。
(3)如果A公司應(yīng)D公司的要求,支付了全部被追索金額,轉(zhuǎn)而作為持票人向B公司再追索,B公司是否有權(quán)拒絕其請求?并說明理由。
參考解析:
(1)①C銀行以B公司已經(jīng)解除與A公司的合同為由拒絕D公司的付款請求不成立。根據(jù)規(guī)定,D公司基于A公司的背書合法受讓票據(jù),是票據(jù)權(quán)利人,C銀行承兌匯票后,就承擔(dān)了到期向持票人無條件支付匯票金額的義務(wù);②C銀行不得以B公司未將剩余匯票金額存入賬戶為由,拒絕D公司的付款請求。根據(jù)規(guī)定,承兌人(C銀行)不得以其與出票人(B公司)之間的資金關(guān)系對抗持票人,拒絕支付匯票金額。
(2)B公司不能以A公司交付的化工產(chǎn)品存在重大質(zhì)量問題為由進行抗辯。根據(jù)規(guī)定,票據(jù)債務(wù)人(B公司)不得以自己與持票人的前手(A公司)之間的抗辯事由對抗持票人(D公司)。
(3)B公司有權(quán)拒絕A公司的請求。根據(jù)規(guī)定,票據(jù)債務(wù)人可以對不履行約定義務(wù)的與自己有直接債權(quán)債務(wù)關(guān)系的持票人,進行抗辯。在本題中,由于直接相對人A公司在買賣合同中未履行約定義務(wù),因此B公司有權(quán)拒絕A公司的請求。
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