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二、多項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，需要獲得中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)的有( )。
A.首次公開發(fā)行股票 B.公開發(fā)行公司債券
C.發(fā)行國債 D.上市公司發(fā)行新股
2.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的表述中，正確的有( )。
A.證券承銷包括代銷或者包銷方式
B.向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
C.承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成
D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過60日
3.根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)，符合上市公司公開發(fā)行新股條件的有( )。
A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu) B.具有持續(xù)盈利能力
C.財(cái)務(wù)狀況良好 D.最近1年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載
4.甲公司擬向原股東配售股份，下列各項(xiàng)，不符合規(guī)定的有( )。
A.擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的40%
B.控股股東在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C.采用包銷方式發(fā)行 D.采用代銷方式發(fā)行
5.根據(jù)規(guī)定，具有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券( )。
A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
D.違反證券法的規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
6.根據(jù)我國商業(yè)銀行法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，正確的有( )。
A.設(shè)立商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)經(jīng)過國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，設(shè)立商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)除外
B.商業(yè)銀行的設(shè)立程序可以分為籌建申請(qǐng)、開業(yè)申請(qǐng)和申領(lǐng)證照三個(gè)程序
C.商業(yè)銀行對(duì)其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一核算、統(tǒng)一調(diào)度資金、分級(jí)管理的財(cái)務(wù)制度
D.商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，在總行授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由總行承擔(dān)
7.根據(jù)我國商業(yè)銀行法律制度規(guī)定，下列選項(xiàng)關(guān)于商業(yè)銀行接管的表述中，不正確的有( )。
A.商業(yè)銀行已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機(jī)，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即可對(duì)該銀行實(shí)行接管
B.被接管銀行的法律主體資格因接管而喪失，其債權(quán)債務(wù)由接管組織承擔(dān)
C.接管自接管決定實(shí)施之日起開始，自接管開始之日起，由接管組織行使商業(yè)銀行的經(jīng)營管理權(quán)力
D.接管期限屆滿，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，但接管期限最長不得超過2年
8.根據(jù)商業(yè)銀行法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于單位存款業(yè)務(wù)的表述中，正確的有( )。
A.開戶單位的現(xiàn)金收入，除核定的庫存現(xiàn)金限額外，必須存入開戶銀行，不得自行保存
B.存款單位支取定期存款只能以轉(zhuǎn)賬方式將存款轉(zhuǎn)入其基本存款賬戶，不得將定期存款用于結(jié)算或從定期存款賬戶中提取現(xiàn)金
C.單位定期存款可以全部或者部分提前支取，但只能提前支取一次
D.財(cái)政撥款、預(yù)算內(nèi)資金及銀行貸款應(yīng)當(dāng)作為單位定期存款存入金融機(jī)構(gòu)
9.北京市A商業(yè)銀行擬向其董事張某提供1000萬元的銀行貸款。根據(jù)我國商業(yè)銀行法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，不正確的有( )。
A.張某可以不提供擔(dān)保 B.張某必須提供擔(dān)保
C.向張某發(fā)放貸款的條件可以優(yōu)于其他貸款人同類貸款條件
D.向張某發(fā)放貸款的條件不得優(yōu)于其他貸款人同類貸款條件
10.根據(jù)我國法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)關(guān)于保險(xiǎn)分類的表述中，正確的有( )。
A.機(jī)動(dòng)車第三者責(zé)任險(xiǎn)屬于強(qiáng)制保險(xiǎn)
B.保險(xiǎn)人將其承擔(dān)的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)以分保形式部分轉(zhuǎn)移給其他保險(xiǎn)人的，為復(fù)保險(xiǎn)
C.投保人對(duì)同一保險(xiǎn)標(biāo)的、同一保險(xiǎn)利益、同一保險(xiǎn)事故分別與兩個(gè)以上保險(xiǎn)人訂立保險(xiǎn)合同的為再保險(xiǎn)
D.根據(jù)保險(xiǎn)設(shè)立是否是以營利為目的，保險(xiǎn)可分為商業(yè)保險(xiǎn)和社會(huì)保險(xiǎn)
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