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9. 某上市公司股本總額為5億元,2011年擬增發(fā)股票2億股,其中一部分采用配售的方式發(fā)售,那么該配售股份數(shù)量最多不應超過()。
A.10000萬股
B.15000萬股
C.12000萬股
D.20000萬股
10. 證券公司申請保薦機構資格的,其注冊資本應不低于人民幣(),凈資本不低于人民幣()。
A.1億元 5000萬元
B.5000萬元 1億元
C.1億元 5億元
D.5億元 10億元
11. 下列有關定金的說法中,正確的是()。
A.收受定金的一方不履行約定的債務的,應當雙倍返還定金
B.定金的數(shù)額應當為主合同標的的20%,當事人不得自行約定
C.定金合同均自合同簽訂之日起生效
D.實際交付的定金數(shù)額多于約定數(shù)額的,視為定金合同不成立
12. 關于公司公開發(fā)行股票所募集資金的使用,下列說法錯誤的是()。
A.必須按照招股說明書所列資金用途使用
B.改變招股說明書所列資金用途的,必須經(jīng)股東大會作出決議
C.改變招股說明書所列資金用途的,必須經(jīng)董事會作出決議
D.擅自改變用途未經(jīng)股東大會認可的,不得公開發(fā)行新股
13. 下列關于證券法的相關說法中,正確的是()。
A.境內(nèi)注冊的股份有限公司發(fā)行境外上市外資股并到境外上市的,不適用《證券法》,不需要由中國證監(jiān)會批準
B.《證券法》不適用于政府債券的發(fā)行
C.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法不適用《證券法》
D.狹義的證券法,目前專指的是《證券法》
14. 某股份有限公司向國務院授權證券管理部門申請其股票上市交易,下列情形中將構成其股票不能上市交易的是()。
A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的35%
B.公司股本總額為6000萬元
C.公司在前年因財務會計報告有虛假記載被處理
D.持有公司股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)有900多人
15. 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理公司的注冊資本不得低于()。
A.5000萬元人民幣
B.1億元人民幣
C.3億元人民幣
D.5億元人民幣
16. A公司擬收購B上市公司的部分股份。如無相反證據(jù),下列選項中,屬于A公司一致行動人的是()。
A.與A公司有聯(lián)營關系的甲公司
B.與A公司簽訂了技術互助協(xié)議的乙企業(yè)
C.為A公司提供貸款的丙銀行
D.為A公司收購方案出具修改意見的丁事務所
17. 某石化公司與某研究所研制一項工業(yè)技術,雙方簽訂了一份技術開發(fā)合同,合同約定由雙方共同合作開發(fā)此項技術,該技術研制成功后,某研究所向國家專利局申請專利,某石化公司對此提出異議,經(jīng)專利局查明,雙方在合同中未約定申請專利權的歸屬問題。則該專利申請權屬于()。
A.研究所與石化公司共有
B.研究所
C.石化公司
D.研究所或石化公司
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