發(fā)起人

（1）自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

（2）公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

董監(jiān)高

（1）自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

（2）任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%

【提示】上市公司中，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動，以及所持股份不超過1000股的不受25%的限制

（3）離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

（4）下列期間不得買賣

①上市公司定期報告公告前30日內(nèi)

②上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)

③自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)

（5）＋5%以上股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或在賣出后6個月內(nèi)買入，所得收益歸公司所有，董事會負(fù)責(zé)收回；但證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，不受此限

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員

（1）為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或法律意見書等文件的，在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票

（2）為上市公司非股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或法律意見書等文件的，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票

持股達(dá)5%±5%

（1）5%：發(fā)生之日起3日內(nèi)報告、公告，報告、公告期間內(nèi)不得買賣

（2）5%±5%：發(fā)生之日起3日內(nèi)報告、公告，報告、公告期間內(nèi)不得買賣，報告、公告后2日內(nèi)不得買賣

上市公司非公開發(fā)行后

（1）控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份：36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

（2）非控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份：12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

上市公司收購

（1）一般：收購行為完成后12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，但收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓的除外

（2）特殊：在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份的30%，自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份，該增持不超過2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起6個月