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知識點(diǎn)講解二、證券法概述
(一)證券法的概念
證券法有廣義和狹義之分:狹義的證券法,專指《證券法》。廣義的證券法,是指調(diào)整證券發(fā)行與交易活動中以及證券監(jiān)管過程中所發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。
(二)證券法的法律淵源
1.法律,包括《證券法》、《公司法》和《證券投資基金法》等。
2.行政法規(guī),包括《期貨交易管理條例》、《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》等。
3.部門規(guī)章、規(guī)范性文件,主要由中國證監(jiān)會制定,包括《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司收購管理辦法》、《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》等。
(三)證券法適用的對象
《證券法》適用于在中國境內(nèi),股票、公司債券、政府債券、證券投資基金份額的上市交易;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。
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