二、股份轉(zhuǎn)讓

　　(一)股份轉(zhuǎn)讓的概念

　　股份轉(zhuǎn)讓，是指股份有限公司的股份持有人依法自愿將自己所擁有的股份轉(zhuǎn)讓給他人，使他人取得股份成為股東或增加股份數(shù)額的法律行為。

　　1.股份轉(zhuǎn)讓在公司法中特指股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓�！豆痉ā穼⒂邢挢熑喂竟蓶|轉(zhuǎn)讓出資的行為稱為股權轉(zhuǎn)讓(或稱出資的轉(zhuǎn)讓)。

　　2.股份轉(zhuǎn)讓須依法進行。

　　(二)股份轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定

　　1.股份轉(zhuǎn)讓的地點

　　股東轉(zhuǎn)讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行。

　　2.股份轉(zhuǎn)讓的方式

　　(1)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前5日內(nèi)，不得進行上述規(guī)定的股東名冊的變更登記。但是，法律對上市公司股東名冊變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(2)無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

　　【考題·判斷題】無記名股票的轉(zhuǎn)讓，只要股東在依法設立的證券交易場所將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓法律效力。(　)(2006年考題)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』本題考核點是股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓。

　　3.股份轉(zhuǎn)讓的限制

　　(1)對發(fā)起人轉(zhuǎn)讓股份的限制：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(2)對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份的限制：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

　　【例題·判斷題】某股份有限公司于2008年8月1日注冊成立，2009年5月1日該公司股票在證券交易所上市交易。公司發(fā)起人甲未在公司擔任任何職務，甲所持有的股份可以在2009年8月1日后轉(zhuǎn)讓。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』本題考核點是股份轉(zhuǎn)讓的限制。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

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