第三節(jié) 證券交易
一、證券交易主要內(nèi)容
(一)證券交易及其方式
證券交易主要指證券買賣,即證券持有人依照證券交易規(guī)則,將已依法發(fā)行的證券轉(zhuǎn)讓給其他證券投資者的行為。
證券交易的方式可以分為集中競價交易和非集中競價交易兩種,分別適用于證券交易所和場外交易市場。
(二)證券交易的類型
二、證券上市制度
(一)證券上市及其類型
證券上市是某種已發(fā)行證券獲準成為證券交易所的交易對象的過程。證券一旦獲準在證券交易所上市交易,即為上市證券。
證券上市的類型
(二)證券上市的條件
1.股票上市的條件
2.公司債券上市的條件
3.證券投資基金上市的條件
(三)證券上市的程序
(四)證券上市的暫停與終止
1.股票上市的暫停與終止
2.公司債券上市的暫停與終止
3.證券投資基金上市的暫停或終止
三、信息披露制度
信息披露制度,又稱信息公開制度,是證券發(fā)行人、上市公司及其他主體,依照法律規(guī)定的方式,將證券發(fā)行、交易及與之有關(guān)的重大信息予以公開的一種法律制度。
信息披露制度包括證券發(fā)行的信息披露和持續(xù)信息公開。
(一)證券發(fā)行的信息披露
(二)上市公司定期報告
1.中期報告
2.年度報告
(三)上市公司臨時報告
發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告,并予公告,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
(四)信息的發(fā)布與監(jiān)督
四、限制的交易行為
(一)對證券交易主體的限制
(二)對證券交易客體的限制
(三)對短線交易的限制
(四)對交易收費的限制
五、禁止的交易行為
(一)虛假陳述或信息誤導
(二)內(nèi)幕交易
(三)操縱證券市場
(四)欺詐客戶
(五)其他禁止的交易行為
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