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　　【案例1】(2010年)

　　A股份有限公司(以下簡稱A公司)于2001年發(fā)起設(shè)立，2006年在上海證券交易所上市，注冊資本為1億元人民幣。截至2008年底，A公司資產(chǎn)總額為2億元人民幣

　　(1)2008年2月1日，A公司董事長黃某主持與某世界知名企業(yè)談判w合作項目。3月17日，雙方簽訂合作協(xié)議。當(dāng)晚黃某建議其親屬陳某買入本公司股票。3月19日，A公司就該重大事項向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告，并在《中國證券報》上予以公告。此后，A公司股票持續(xù)上漲。3月28日，黃某將其持有的A公司股票全部出售，獲利50萬元。

　　(2)2008年4月，A公司為籌集w合作項目資金，向B銀行借款3000萬元，期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同規(guī)定：A公司以其擁有的價值3000萬元的生產(chǎn)設(shè)備為其借款提供擔(dān)保：若A公司到期不能償還借款，該生產(chǎn)設(shè)備歸B銀行所有，該抵押未辦理登記。

　　(3)2009年1月，A公司召開股東大會。出席該次股東大會的股東所持的股份占A公司股份總數(shù)的40%，另有持有10%股份的股東書面委托代理人出席了會議。該次股東大會對所議事項的決議形成了會議記錄。其中部分通過事項的表決情況如下：

　�、僭趯徸h公司為籌集w合作項目所需資金，董事會提出的向原股東配售5000萬元的配股方案時，持有10%股份的股東在表決時棄權(quán);持有9%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有21%股份的股東在表決時均投了贊成票。

　�、谠趯徸h公司2009年為購買w合作項目所需要的重要生產(chǎn)設(shè)備，計劃投資7000萬元的事項時，持有15%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的股東在表決時棄權(quán);持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權(quán)投了反對票;其余持有15%股份的股泵在表決時均投了贊成票。

　�、墼趯徸h公司解聘某會計師事務(wù)所的事項時，持有5%股份的股東在表決時棄權(quán)，持有5%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有30%股份的股東在表決時均投了贊成票。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分析并指出上述(1)、(2)、(3)事項中有哪些違法之處?并分別說明理由。

　　【案例1答案】

　　(1)黃某建議陳某買入本公司股票的行為違法，屬于內(nèi)幕交易行為。根據(jù)規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。在本案中，w合作項目是A公司的重大投資行為，屬于內(nèi)幕信息，黃某作為內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買入股份的行為違法。

　　(2)黃某將其持有的A公司股票全部售出的行為違法。根據(jù)規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。在本案中，黃某作為A公司的董事長將其持有的A公司股票“全部”售出的行為違法。

　　(3)抵押合同中有關(guān)“若A公司到期不能償還借款，該生產(chǎn)設(shè)備歸B銀行所有”的約定無效。根據(jù)規(guī)定，訂立抵押合同時，抵押權(quán)人和抵押人不得約定在債務(wù)履行期限屆滿抵押權(quán)人未受清償時，抵押物的所有權(quán)直接歸債權(quán)人所有。但是，該條款的無效不影響抵押合同其他條款的效力。

　　(4)向原股東配售5000萬元的數(shù)額違法。根據(jù)規(guī)定，上市公司配股的，擬配售股份的數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。在本案中，擬配售5000萬元超過了配售股份前股本總額1億元的30%。

　　(5)股東大會通過配股方案的決議違法。根據(jù)規(guī)定，上市公司配股屬于增資事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。在本案中，A公司股東大會贊成該事項的表決權(quán)僅為出席會議的股東所持表決權(quán)的62%(31%÷50%)。

　　(6)股東大會通過購買重要生產(chǎn)設(shè)備的決議違法。根據(jù)規(guī)定，上市公司一年內(nèi)出售、購買重大資產(chǎn)，或者對外提供擔(dān)保金額超過資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。在本案中，該重要生產(chǎn)設(shè)備投資額7000萬元，已經(jīng)超過資產(chǎn)總額2億元的30%，而A公司股東大會贊成該事項的表決權(quán)僅占出席會議的股東所持表決權(quán)的30%(15%÷50%)。

　　【案例2】(2009年)

　　A公司為2004年在上海證券交易所上市的上市公司，其公司章程中明確規(guī)定：公司可對外提供擔(dān)保，金額在100萬元以上1000萬元以下的擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會決議批準(zhǔn)，甲為A公司的董事長，未持有A公司股票。2006年12月。A公司的股價跌入低谷，甲擬購入A公司10萬股股票，因自有資金不足，甲向同為A公司董事的乙請求借款200萬元。但乙提出：只有在有擔(dān)保時，才愿意提供借款，甲請求A公司為其借款提供擔(dān)保。2000年12月20日，A公司召開董事會，A公司共有董事9人.出席會議的有6人(包括甲和乙)。董事會會議討論了A公司未來經(jīng)營計劃等問題，并討論了為甲提供擔(dān)保的問題，董事會認(rèn)為甲的經(jīng)濟(jì)狀況良好，信用風(fēng)險不大，同意為其借款提供擔(dān)保，在董事會討論該擔(dān)保事項和對此進(jìn)行決議時，甲和乙均予以回避，且未參與表決，其余4位董事一致投票通過了為甲向乙借款提供擔(dān)保的決議。2006年12月25日，甲在獲得200萬元借款之后，以每股22元的價格買人A公司股票10萬股，并向A公司報告，2007年1月5日，甲以每股26元的價格出售了3萬股股票，并向A公司報告。丙在2007年1月5日買入A公司股票1萬股，成為A公司的股東，丙從A公司的公告中發(fā)現(xiàn)了A公司為甲提供擔(dān)保及甲買賣本公司股票的事情后，于2007年1月9日要求A公司董事會收回甲買賣股票的收益，董事會一直未予以理會。2007年2月12日，丙以自己的名義向人民法院提起了兩個訴訟，在第1個訴訟中，丙請求撤銷董事會決議，理由是董事會批準(zhǔn)A公司為甲提供擔(dān)保的決議只有4位董事同意，不足全體董事過半數(shù);在第2個訴訟中，丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　(1)甲買人A公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

　　(2)甲出售A公閉股票的數(shù)量是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

　　(3)丙請求撤銷董事會決議的理湘是否成立?并說明理由。

　　(4)丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

　　(5)丙是否有資格提起第2個訴訟?并說明理由。

　　【案例2答案】

　　(1)甲買入A公司股票的行為符合規(guī)定(1分)�！豆痉ā泛汀蹲C券法》均未對上市公司董事買入本公司股票進(jìn)行限制(1分)。

　　(2)甲出售A公司股票的數(shù)量不符合規(guī)定(1分)。根據(jù)規(guī)定，上市公司的董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有的本公司股份總數(shù)的25%(1分)。在本題中，甲賣出股票的數(shù)量超過了25%。

　　(3)丙請求撤銷董事會決議的理由不成立(1分)。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過(1分)。在本題中，董事甲和乙屬于有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事，二者回避后，無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事為7人，贊成票為4票，董事會作出決議符合規(guī)定。

　　(4)丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司符合規(guī)定(1分)。根據(jù)規(guī)定，上市公司的董事，將其持有的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益(1分)。

　　(5)丙沒有資格提起第2個訴訟(1分)。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，才有資格代表公司提起訴訟(1分)。在本題中，丙持有該上市公司股份的時間未達(dá)到180日。

　　【案例3】(2007年)

　　甲股份有限公司(以下簡稱甲公司)成立于2003年9月3日。公司股票自2005年2月1日起在深圳證券交易所上市交易。公司章程規(guī)定，凡投資額在2000萬元以上的投資項目須提交公司股東大會討論決定。

　　乙有限責(zé)任公司(以下簡稱乙公司)是一軟件公司，甲公司董事李某為其出資人之一。乙公司于2005年1月新研發(fā)一高科技軟件，但缺少3000萬元生產(chǎn)資金，遂與甲公司洽談，希望甲公司投資3000萬元用于生產(chǎn)此軟件。

　　2005年2月10日，甲公司董事會直接就投資生產(chǎn)軟件項目事宜進(jìn)行討論表決。全體董事均出席董事會并參與表決。在表決時，董事陳某對此投資項目表示反對，其意見被記載于會議記錄，趙某等其余8名董事均表決同意。隨后，甲公司與乙公司簽訂投資合作協(xié)議，雙方就投資數(shù)額、利潤分配等事項作了約定，3月1日，甲公司即按約定投資3000萬元用于此軟件生產(chǎn)項目。

　　2005年8月，軟件產(chǎn)品投入市揚，但由于產(chǎn)品性能不佳，銷售狀況很差，甲公司因此軟件投資項目而損失重大。

　　2005年11月1日，甲公司董事李某建議其朋友王某拋售所持有的甲公司的全部股票。11月5日，甲公司將有關(guān)該投資軟件項目而損失重大的情況向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所報送臨時報告，并予以公告。甲公司的股票價格隨即下跌。

　　2005年11月20日，持有甲公司2%股份的發(fā)起人股東鄭某以書面形式請求公司監(jiān)事會向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事就投資軟件項目的損失對公司負(fù)賠償責(zé)任。但公司監(jiān)事會拒絕提起訴訟，鄭某遂以自己名義直接向人民法院提起訴訟，要求趙某等董事負(fù)賠償責(zé)任。此后，鄭某考慮退出甲公司，擬于2005年12月20日將其所持有的甲公司全部股份轉(zhuǎn)讓給他人。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　(1)董事李某是否有權(quán)對甲公司投資生產(chǎn)：軟件項目決議行使表決權(quán)?并說明理由。

　　(2)董事陳某是否應(yīng)就投資軟件項目的損失對甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任?并說明理由。

　　(3)董事李某建議其朋友王某拋售甲公司股票是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

　　(4)股東鄭某以自己名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

　　(5)股東鄭某是否可以于2005年12月20日轉(zhuǎn)讓全部股份?并說明理由。

　　【案例3答案】

　　(1)董事李某無權(quán)行使表決權(quán)(0.5分)。根據(jù)規(guī)定上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)(1.5分)。

　　(2)董事陳某無須承擔(dān)賠償責(zé)任(0.5分)。根據(jù)規(guī)定，董事會的決泌違反公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任(0.5分)但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任(1分)。

　　(3)董事李某建議其朋友王某拋售甲公司股票不符合法律規(guī)定(0.5分)。根據(jù)規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得建議他人買賣該證券(1.5分)。

　　(4)股東鄭某以自己名義直接向人民法院提起訴訟符合法律規(guī)定(0.5分)。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司的董事執(zhí)行公司職務(wù)時違反公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任(0.5分)。股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟(0.5分)。在遭到監(jiān)事會拒絕后，有權(quán)以自己名義直接向人民法院提起訴訟(0.5分)。

　　(5)股東鄭某不可以于2005年12月20日轉(zhuǎn)讓全部股份(0.5分)。根據(jù)規(guī)定，發(fā)起人持有的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓(1.5分)。

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