四、銀行業(yè)監(jiān)督管理法
1、監(jiān)管目標(biāo)
2、監(jiān)管措施
例題:根據(jù)銀行業(yè)監(jiān)督管理法,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)如實向社會公眾披露的信息不包括()
A 財務(wù)會計報告 B 風(fēng)險管理狀況 C 董事變更 D 理財產(chǎn)品設(shè)計原則
例題:根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定,現(xiàn)場檢查時,檢查人員不得少于()并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。
A 2 B 3 C 4 D 1
例題:監(jiān)管談話是監(jiān)督人員為了解銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營狀況、風(fēng)險狀況和發(fā)展趨勢而與其()進(jìn)行的談話。
A 股東 B 董事、高管 C 普通工作人員 D 客戶
例題:充分授權(quán)制度要求,商業(yè)銀行應(yīng)妥善保管合同和授權(quán)文件,并且至少每年確認(rèn)()
A 1次 B 2次 C 3次 D 4次
例題:商業(yè)銀行應(yīng)按()對個人理財業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計分析,將有關(guān)統(tǒng)計分析報告(一式三份)報送中國銀監(jiān)會。
A 年 B 半年 C季度 D 月 A 一月底 B 二月底 C 三月底 D四月底
五、證券法
1、概述
2、基本原則:
(1) 公開、公平、公正
(2)自愿有償
(3)合法原則
(4)分業(yè)經(jīng)營
(5)保護(hù)投資者合法權(quán)益
3、證券機(jī)構(gòu)
(1)交易所
(2)證券公司
例題:以下屬于證券法基本原則的有()
A 公開、公平、公正原則 B 自愿、有償、誠實信用的原則
C 合法原則 D 混業(yè)經(jīng)營的原則 E 分業(yè)經(jīng)營,分業(yè)管理的原則
例題:()是由國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。
A 綜合類證券公司 B 經(jīng)紀(jì)類證券公司
C 證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu) D 證券交易所
六、證券投資基金法
1、證券投資基金概述
2、相關(guān)概念
第48條 基金份額上市交易,應(yīng)對符合下列條件:
(1)基金募集合法
(2)基金合同期限5年以上
(3)基金募集金額不低于2億
(4)基金份額持有人不超過1000人。
例題:《證券投資基金法》的調(diào)整范圍僅限于()
A 政府建設(shè)基金 B 社會公益基金
C 保險基金 D 證券基金
七、保險法;
保險合同分為財產(chǎn)保險合同,人壽保險合同。
例題:訂立保險合同時,保險人有責(zé)任向投保人說明保險合同的條款內(nèi)容!
八、信托法
九、個人所得稅法
例題:
個人所得稅的納稅義務(wù)人員,在中國境內(nèi)有住所,或者無住所而在境內(nèi)居住滿()的個人。
A 半年 B 一年 C 兩年 D 三年
十、物權(quán)法
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