首頁 - 網(wǎng)校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導航
您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 銀行專業(yè)資格考試 > 復習資料 > 法律法規(guī)與綜合能力 > 正文

2011銀行從業(yè)資格考試《公共基礎》輔導講義(5.1)

第二篇 銀行業(yè)相關法律法規(guī)

  第5章 銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定

  一、考試大綱

  5.1《中國人民銀行法》相關規(guī)定

  中國人民銀行的直接檢查監(jiān)督權

  中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權

  中國人民銀行在特定情況下的檢查監(jiān)督權

  5.2《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》相關規(guī)定

  《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的適用范圍

  《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》有關監(jiān)督管理措施的規(guī)定

  5.3違反有關法律規(guī)定的法律責任

  刑事責任

  行政責任

  行政處分

  相關的處罰措施

  5.4反洗錢法律制度

  洗錢概述

  《中華人民共和國反洗錢法》

  《金融機構反洗錢規(guī)定》

  《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》

  違反反洗錢法律規(guī)定的法律責任

  二、知識要點提示

  本章概要

  本章重點介紹了中國人民銀行和銀監(jiān)會對銀行業(yè)的監(jiān)管法律規(guī)定以及反洗錢法律知識等內容。監(jiān)督管理是實現(xiàn)監(jiān)管目標的一種措施。監(jiān)管機構通過檢查監(jiān)督可以評價監(jiān)管對象是否遵守法律規(guī)定,是否符合審慎經營規(guī)則。檢查監(jiān)督權是一種行政權,既是監(jiān)管者的權力也是其法定職責。我國現(xiàn)行銀行業(yè)監(jiān)管為多頭監(jiān)管模式,銀行業(yè)金融機構除了接受中國人民銀行、銀監(jiān)會的監(jiān)管外,作為國有大型金融企業(yè),還須接受國家審計部門的審計監(jiān)督;對于公開上市發(fā)行股票的股份制商業(yè)銀行,還須接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管。地方中小銀行業(yè)金融機構還要接受地方政府的監(jiān)管。通過本章的學習,銀行業(yè)從業(yè)人員應當掌握和了解一定的金融監(jiān)管和反洗錢法律知識,為依法合規(guī)從業(yè)奠定基礎。

  本章考點精講

  5.1《中國人民銀行法》相關規(guī)定

  1.《中國人民銀行法》的通過、實施及修訂時間、修訂重點

  2.中國人民銀行直接檢查監(jiān)督權的范圍

  3.中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權

  4.中國人民銀行行使全面檢查監(jiān)督權的特殊情況及措施

  1995年3月18日,第八屆全國人民代表大會第三次會議正式通過了《中華人民共和國中國人民銀行法》(以下簡稱《中國人民銀行法》),并于通過之日公布實施。2003年12月27日,進行修改,此次修改共計25處,修改后的條文增加至五十三條。

  修訂的重點是將原屬于中國人民銀行履行的對銀行業(yè)的監(jiān)督管理職能劃分出來,移交給新成立的銀行業(yè)監(jiān)督管理機構;中國人民銀行不再直接審批、監(jiān)管金融機構,而主要專注于貨幣政策的制定和執(zhí)行,維護幣值的穩(wěn)定以及對金融市場進行宏觀調控,促進金融市場的繁榮發(fā)展。

  相關推薦:2011銀行從業(yè)資格考試《公共基礎》過關必做300題

       2010下半年銀行從業(yè)資格考試各科試題答案匯總

       2011銀行從業(yè)資格考試《公共基礎》輔導講義

美好明天
在線課程
主講老師 必會考點
精講班
必會考點精講班
課程時長:15h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
考點串聯(lián)班
課程時長:3h/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部
資料班
內部資料班
課程時長:6h/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 15小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī)與綜合能力 小糖 報名
個人理財 趙明 報名
風險管理 晶鑫 報名
公司信貸 趙明 報名
個人貸款 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
夯實基礎階段
必會考點精講班
必會考點精講班
課程時長:15h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
考點串聯(lián)班
課程時長:3h/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部資料班
內部資料班
課程時長:6h/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
VIP美題
智能刷題
✬✬✬
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
✬✬✬✬
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
✬✬✬✬✬
五星題庫
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯
做題輔助功能 練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務 私人訂制服務 學籍檔案
PMAR學習規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學習報告
學習進度統(tǒng)計
官網(wǎng)查分服務
VIP勛章
節(jié)點嚴控 考試倒計時提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機/平板/電腦 多平臺聽課
無限次離線回放
課程有效期
課程有效期12個月
增值服務 贈送2021年全部課程
套餐價格 全科:299
單科:298
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習
·免費真題 ·模考試題
微信掃碼,立即獲!
掃碼免費使用
法律法規(guī)與綜合能力
共計147課時
講義已上傳
42人在學
個人理財
共計944課時
講義已上傳
12957人在學
風險管理
共計907課時
講義已上傳
5277人在學
公司信貸
共計1455課時
講義已上傳
13161人在學
個人貸款
共計1232課時
講義已上傳
7187人在學
推薦使用萬題庫APP學習
掃一掃,下載萬題庫
手機學習,復習效率提升50%!
距離2024下半年考試還有
報名時間一般考前三個月
準考證打印 一般考前七天打印
考試時間6月1日、2日;10月26日、27日
成績查詢 一般考后一個半月開始
證書領取 證書申請通過后方可領取
版權聲明:如果銀行專業(yè)資格考試網(wǎng)所轉載內容不慎侵犯了您的權益,請與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會及時處理。如轉載本銀行專業(yè)資格考試網(wǎng)內容,請注明出處。
官方
微信
關注銀行從業(yè)微信
領《大數(shù)據(jù)寶典》
報名
查分
掃描二維碼
關注銀行報名查分
下載
APP
下載萬題庫
領精選6套卷
萬題庫
微信小程序
選課
報名
文章責編:shxfq