4.4內(nèi)部控制
4.4.1商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)
合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整,提高經(jīng)營效率和效果,促進(jìn)企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。
4.4.2內(nèi)部控制的原則
4.4.3內(nèi)部控制的構(gòu)成要素
4.5合規(guī)管理(新增內(nèi)容)
4.5.1合規(guī)管理的相關(guān)概念
合規(guī),是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。
合規(guī)風(fēng)險
合規(guī)管理部門
4.5.2合規(guī)管理的目標(biāo)
合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動。
合規(guī)風(fēng)險管理的目標(biāo)是建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架,實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理,促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系建設(shè),確保依法合規(guī)經(jīng)營。
4.5.3合規(guī)管理體系的基本要素
(1)合規(guī)政策;
(2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;
(3)合規(guī)風(fēng)險管理計劃;
(4)合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程;
(5)合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。
4.5.4合規(guī)管理部門職責(zé)
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