第 1 頁:一、單選題 |
第 4 頁:二多選題 |
第 7 頁:三判斷題 |
101下列對投資基金銷售業(yè)務描述正確的有。
A、未與基金管理人簽訂書面代銷協(xié)議的,代銷機構不得辦理基金銷售B、代銷機構應將基金代銷業(yè)務資格證明文件置備于基金網點的顯著位置,經批準可以委托其他機構代為辦理基金的銷售C、基金管理人對代銷機構的基金銷售業(yè)務負有檢查、監(jiān)督的義務D、基金管理人應審查、檢查代銷機構使用的宣傳材料,并對材料內容負責E、代銷機構應當在有證券投資基金托管業(yè)務資格的商業(yè)銀行開立與基金銷售有關的賬戶,并由基金管理人對賬戶內的資金進行監(jiān)督ACD
102按照投資基金業(yè)務規(guī)范,基金管理人、代銷機構應。
A、建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務制度和銷售人員培訓制度B、建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度C、建立檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料和其他相關資料至少20年D、按法律法規(guī)和合同約定辦理基金份額的收購和贖回,不得擅自停止辦理基金份額的發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回E、按照基金合同的約定和招募說明書的規(guī)定向投資人收取銷售費用,未經招募說明書公告,不得對不同的投資者適用相同的費率ABD
103《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,對基金管理人、代銷機構有()情形之一的,中國證監(jiān)會應依照法律法規(guī)有關規(guī)定進行行政處罰;涉嫌犯罪的,移交司法機關,追究其刑事責任。
A、采取抽獎或者送實物的方式銷售基金B(yǎng)、募集期間對認購費打折C、在基金宣傳材料上登載第三方專業(yè)機構的評價結果D、以高于成本的銷售費率銷售基金E、承諾利用基金進行利益輸送ABE
104()屬于資本項目外匯賬戶。A、外國投資者投資專用賬戶B、特殊目的公司專用賬戶C、投資并購專用賬戶D、外匯結算賬戶E、外匯儲蓄聯(lián)名賬戶ABC
105個人外匯儲蓄賬戶資金境內劃轉,符合規(guī)定辦理的是。
A、本人賬戶間資金劃轉,憑有效身份證件辦理B、個人與其直系親屬賬戶間資金劃轉,憑雙方身份證件辦理C、本人外匯結算賬戶與外匯儲蓄賬戶間資金可以劃轉,但外匯儲蓄賬戶向外匯結算賬戶的劃款限于當日的對外支付,劃轉后可以結匯D、個人外匯提取現(xiàn)鈔當日累計等值1萬元美元以下的,可以在銀行直接辦理E、個人向外匯儲蓄賬戶存入外幣現(xiàn)鈔,當日累計1萬元以下的,可以在銀行直接辦理AD
106保險代理人、保險經紀人在辦理保險業(yè)務活動中不得有()行為。
A、隱瞞與保險合同有關的重要情況B、一本機構名義進行保險產品宣傳C、阻礙投保人履行《保險法》規(guī)定的如實告知義務,或者誘導其不履行本法規(guī)定的如實告知義務D、承諾向投保人、被保險人或者受益人給予保險合同規(guī)定以外的其他利益E、利用行政權力、職務或職業(yè)便利以及其他不正當手段強迫、引誘或者限制投保人訂立保險合同ABCDE
107保險代理機構應當建立完整規(guī)范的業(yè)務檔案,其內容包括。
A、投保人姓名B、被代理保險公司名稱和代理險種C、保險費代收時間D、保險金的代領時間E、保險代理手續(xù)費金額和收取時間ABCE
108保險代理機構在開展代理業(yè)務過程中,欺騙保險公司、投保人、被保險人或者受益人的行為包括。
A、泄露在經營過程中知悉的被代理保險公司的業(yè)務、財產狀況B、以本機構名義銷售保險產品C、挪用保險費D、代領保險賠償E、隱藏于保險合同有關的重要情況ABCE
109按照保險機構管理規(guī)定,保險代理機構及其分支機構。
A、不得與非法從事保險業(yè)務或者保險中介業(yè)務的機構或者個人發(fā)生代理業(yè)務往來B、不得代替投保人簽訂保險合同C、應當妥善保管業(yè)務檔案,保險期限自保險代理關系建立之日起計算,不得少于10年D、開設獨立的代收保險費賬戶,不得坐扣保險代理手續(xù)費E、應接受被代理保險公司對其委托業(yè)務的指導、監(jiān)督、核查ABDE
110根據《個人所得稅法》規(guī)定,應納入個人所得稅的所得包括。
A、勞務報酬所得B、稿酬所得C、特許權行使費所得D、國家發(fā)行金融債券利息所得E、財產租賃、轉讓所得ABCE
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