題號(hào): 100

　　對(duì)違反《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定從事基金銷售活動(dòng)的基金管理人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取()行政監(jiān)管措施。

　　A、監(jiān)管談話

　　B、出具警示函

　　C、記入誠(chéng)實(shí)檔案

　　D、暫停履行職務(wù)

　　E、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE

　　題號(hào): 101

　　下列對(duì)投資基金銷售業(yè)務(wù)描述正確的有()。

　　A、未與基金管理人簽訂書(shū)面代銷協(xié)議的，代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售

　　B、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)將基金代銷業(yè)務(wù)資格證明文件置備于基金網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置，經(jīng)批準(zhǔn)可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售

　　C、基金管理人對(duì)代銷機(jī)構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)有檢查、監(jiān)督的義務(wù)

　　D、基金管理人應(yīng)審查、檢查代銷機(jī)構(gòu)使用的宣傳材料，并對(duì)材料內(nèi)容負(fù)責(zé)

　　E、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開(kāi)立與基金銷售有關(guān)的賬戶，并由基金管理人對(duì)賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行監(jiān)督

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD

　　題號(hào): 102

　　按照投資基金業(yè)務(wù)規(guī)范，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)()。

　　A、建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員培訓(xùn)制度

　　B、建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度

　　C、建立檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和其他相關(guān)資料至少20年

　　D、按法律法規(guī)和合同約定辦理基金份額的收購(gòu)和贖回，不得擅自停止辦理基金份額的發(fā)售或者拒絕投資人的申購(gòu)、贖回

　　E、按照基金合同的約定和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定向投資人收取銷售費(fèi)用，未經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)公告，不得對(duì)不同的投資者適用相同的費(fèi)率

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABD

　　題號(hào): 103

　　《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，對(duì)基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)有()情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　A、采取抽獎(jiǎng)或者送實(shí)物的方式銷售基金

　　B、募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折

　　C、在基金宣傳材料上登載第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果

　　D、以高于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

　　E、承諾利用基金進(jìn)行利益輸送

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABE