題號: 100

　　對違反《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定從事基金銷售活動的基金管理人員，中國證監(jiān)會可以采取()行政監(jiān)管措施。

　　A、監(jiān)管談話

　　B、出具警示函

　　C、記入誠實檔案

　　D、暫停履行職務(wù)

　　E、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE

　　題號: 101

　　下列對投資基金銷售業(yè)務(wù)描述正確的有()。

　　A、未與基金管理人簽訂書面代銷協(xié)議的，代銷機構(gòu)不得辦理基金銷售

　　B、代銷機構(gòu)應(yīng)將基金代銷業(yè)務(wù)資格證明文件置備于基金網(wǎng)點的顯著位置，經(jīng)批準(zhǔn)可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售

　　C、基金管理人對代銷機構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)有檢查、監(jiān)督的義務(wù)

　　D、基金管理人應(yīng)審查、檢查代銷機構(gòu)使用的宣傳材料，并對材料內(nèi)容負(fù)責(zé)

　　E、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立與基金銷售有關(guān)的賬戶，并由基金管理人對賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行監(jiān)督

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD

　　題號: 102

　　按照投資基金業(yè)務(wù)規(guī)范，基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)()。

　　A、建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員培訓(xùn)制度

　　B、建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度

　　C、建立檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和其他相關(guān)資料至少20年

　　D、按法律法規(guī)和合同約定辦理基金份額的收購和贖回，不得擅自停止辦理基金份額的發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回

　　E、按照基金合同的約定和招募說明書的規(guī)定向投資人收取銷售費用，未經(jīng)招募說明書公告，不得對不同的投資者適用相同的費率

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABD

　　題號: 103

　　《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，對基金管理人、代銷機構(gòu)有()情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　A、采取抽獎或者送實物的方式銷售基金

　　B、募集期間對認(rèn)購費打折

　　C、在基金宣傳材料上登載第三方專業(yè)機構(gòu)的評價結(jié)果

　　D、以高于成本的銷售費率銷售基金

　　E、承諾利用基金進(jìn)行利益輸送

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABE