題號: 69

　　2006年通過的《反洗錢法》規(guī)定了金融機(jī)構(gòu)反洗錢的義務(wù)包括()。

　　A、建立客戶身份識別制度

　　B、建立支付交易監(jiān)測系統(tǒng)，對支付交易進(jìn)行監(jiān)測

　　C、建立大額交易和可疑交易報告制度

　　D、建立客戶資料和交易記錄保存制度

　　E、開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ACDE

　　題號: 70

　　按照客戶身份識別制度的規(guī)定，下列表述正確的是()。

　　A、金融機(jī)構(gòu)不得為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶，但可以為身份不明者辦理業(yè)務(wù)

　　B、客戶為他人代辦業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)同時對代理人和被代理人的身份證件或其他證明文件進(jìn)行登記和核對

　　C、為客戶辦理人身保險、信托業(yè)務(wù)時，若合同受益人不是客戶本人，還應(yīng)對收益人的身份證件進(jìn)行核對并登記

　　D、金融機(jī)構(gòu)通過第三方識別客戶身份，當(dāng)?shù)谌�方未按要求履行職�?zé)時，由第三方承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任

　　E、必要的情況下，金融機(jī)構(gòu)可以向公安、工商行政管理部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE

　　題號: 71

　　《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事()損害客戶利益的欺詐行為。

　　A、未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券

　　B、傳播、提供虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　C、挪用公款進(jìn)行大規(guī)模的證券買賣

　　D、不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　E、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE