111、

　　對于違法票據(jù)承兌、付款、保證罪的量刑表述，下列選項中正確的有()。

　　A.違犯本罪的，造成重大損失，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.造成重大損失的，處2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.造成特別重大損失的，處5年以上有期徒刑

　　D.造成特別重大損失的，處5萬元以上50萬元以下罰金

　　E.單位犯本罪的，實行雙罰制，即對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員，按照上述規(guī)定處罰

　　標準答案： a, c, e

　　112、 根據(jù)《刑法》第一百九十二條、第一百九十九條規(guī)定，犯集資詐騙罪如何處罰?()。.

　　A.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬以下罰金

　　B.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　c.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無雞徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

　　D.額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)

　　E.單位犯本罪的，實行雙罰制，即對單位判處罰金，對其童管人員和其他直接負責人員，處5年以下有期徒刑或者扦大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒開巨大或者有

　　其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑

　　標準答案： a, b, c, d, e

　　113、

　　下列選項中不可能構(gòu)成有價證券詐騙罪主體的有()

　　A.某公司經(jīng)理小王

　　B.某證券公司員工老

　　C.某股份有限公司

　　D.某城市商業(yè)銀行

　　E.14歲中學生小明

　　標準答案： c, d, e

　　114、

　　以下符合《銀行從業(yè)人員職業(yè)操守》的制定目的的是( ).

　　A.規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為

　　B.提高中國銀行業(yè)從業(yè)人員整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準

　　C.建立健康的銀行業(yè)企業(yè)文化和信用文化

　　D.維護銀行業(yè)良好信譽

　　E.促進銀行業(yè)的健康發(fā)展而制定的

　　標準答案： a, b, c, d, e

　　115、

　　以下屬于銀行金融業(yè)從業(yè)人員的是()。

　　A.與銀行業(yè)金融機構(gòu)沒有直接的勞動合同關(guān)系，受有關(guān)機構(gòu)派遣到銀行業(yè)金融機構(gòu)中工作的人員

　　B.銀行業(yè)金融機構(gòu)將IT業(yè)務(wù)外包給計算機或網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)公司

　　C.銀行業(yè)金融機構(gòu)將審計業(yè)務(wù)外包給會計師事務(wù)所

　　D.銀行業(yè)金融機構(gòu)將法律及合規(guī)事務(wù)外包給律師事務(wù)所

　　E.證券公司員工

　　標準答案： a, b, c, d

　　116、

　　以下關(guān)于合規(guī)風險定義正確的有()。

　　A.商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁的風險

　　B.商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受監(jiān)管處罰的風險

　　C.商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受重大財務(wù)損失的風險

　　D.商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受聲譽損失的風險

　　E.商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受破產(chǎn)的風險

　　標準答案： a, b, c, d

　　117、

　　以下說法正確的是()。

　　A.禁止性規(guī)定屬于法律明確規(guī)定不可以從事的行為

　　B.義務(wù)性規(guī)定是法律要求行為人必須履行的行為

　　C.程序性規(guī)定是指法律法規(guī)中有關(guān)從事某種活動必須按照一定程序履行審批或備案的規(guī)定

　　D.禁止性規(guī)定是法律要求行為人必須履行的行為

　　E.義務(wù)性規(guī)定是指法律法規(guī)中有關(guān)從事某種活動必須按照一定程序履行審批或備案的規(guī)定

　　標準答案： a, b, c

　　118、

　　為了做到法律協(xié)助執(zhí)行與保護客戶隱私并重，在實踐工作中，從業(yè)人員應(yīng)該做到( )。

　　A.不向不應(yīng)該知道的人透露協(xié)助執(zhí)行方面的信息

　　B.面臨有關(guān)機關(guān)協(xié)助執(zhí)行的要求之時，及時向內(nèi)部支持部門尋求支持，確保獲得專業(yè)指導

　　C.確保要求協(xié)助執(zhí)行的事項屬于該請求機關(guān)法定權(quán)限以內(nèi)

　　D.審核協(xié)助執(zhí)行的具體事項，協(xié)助執(zhí)行的范圍嚴格限定在法律文書載明的事項，不應(yīng)該根據(jù)執(zhí)法人員口頭請求而超范圍協(xié)助執(zhí)行

　　E.以專業(yè)、中立的態(tài)度對待任何執(zhí)行請求、不搪塞、不推諉、更不應(yīng)該采取向客戶通風報信、協(xié)助轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等方面對抗協(xié)助執(zhí)行活動，使其所在機構(gòu)或個人承擔責任

　　標準答案： a, b, c, d, e

　　119、 銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)該尊重同事的()。

　　A.個人隱私

　　B.工作方式

　　C.工作成果

　　D.收入水平

　　E.個人習慣

　　標準答案： a, b, c

　　120、 團隊精神的基礎(chǔ)是()。

　　A.相互理解

　　B.相互信任

　　C.相互競爭

　　D.合作

　　E.相互支持

　　標準答案： a, b, d

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