第 1 頁:一、單選題 |
第 10 頁:二、多選題 |
第 14 頁:三、判斷題 |
111、
對于違法票據(jù)承兌、付款、保證罪的量刑表述,下列選項(xiàng)中正確的有()。
A.違犯本罪的,造成重大損失,處5年以下有期徒刑或者拘役
B.造成重大損失的,處2萬元以上20萬元以下罰金
C.造成特別重大損失的,處5年以上有期徒刑
D.造成特別重大損失的,處5萬元以上50萬元以下罰金
E.單位犯本罪的,實(shí)行雙罰制,即對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員,按照上述規(guī)定處罰
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, e
112、 根據(jù)《刑法》第一百九十二條、第一百九十九條規(guī)定,犯集資詐騙罪如何處罰?()。.
A.數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬以下罰金
B.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金
c.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無雞徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)
D.額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的,處無期徒刑或者死刑,并沒收財(cái)產(chǎn)
E.單位犯本罪的,實(shí)行雙罰制,即對單位判處罰金,對其童管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員,處5年以下有期徒刑或者扦大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以上10年以下有期徒開巨大或者有
其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d, e
113、
下列選項(xiàng)中不可能構(gòu)成有價(jià)證券詐騙罪主體的有()
A.某公司經(jīng)理小王
B.某證券公司員工老
C.某股份有限公司
D.某城市商業(yè)銀行
E.14歲中學(xué)生小明
標(biāo)準(zhǔn)答案: c, d, e
114、
以下符合《銀行從業(yè)人員職業(yè)操守》的制定目的的是( ).
A.規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為
B.提高中國銀行業(yè)從業(yè)人員整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準(zhǔn)
C.建立健康的銀行業(yè)企業(yè)文化和信用文化
D.維護(hù)銀行業(yè)良好信譽(yù)
E.促進(jìn)銀行業(yè)的健康發(fā)展而制定的
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d, e
115、
以下屬于銀行金融業(yè)從業(yè)人員的是()。
A.與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)沒有直接的勞動(dòng)合同關(guān)系,受有關(guān)機(jī)構(gòu)派遣到銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)中工作的人員
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)將IT業(yè)務(wù)外包給計(jì)算機(jī)或網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)公司
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)將審計(jì)業(yè)務(wù)外包給會計(jì)師事務(wù)所
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)將法律及合規(guī)事務(wù)外包給律師事務(wù)所
E.證券公司員工
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
116、
以下關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)定義正確的有()。
A.商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)
B.商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受監(jiān)管處罰的風(fēng)險(xiǎn)
C.商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受重大財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
D.商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
E.商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
117、
以下說法正確的是()。
A.禁止性規(guī)定屬于法律明確規(guī)定不可以從事的行為
B.義務(wù)性規(guī)定是法律要求行為人必須履行的行為
C.程序性規(guī)定是指法律法規(guī)中有關(guān)從事某種活動(dòng)必須按照一定程序履行審批或備案的規(guī)定
D.禁止性規(guī)定是法律要求行為人必須履行的行為
E.義務(wù)性規(guī)定是指法律法規(guī)中有關(guān)從事某種活動(dòng)必須按照一定程序履行審批或備案的規(guī)定
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
118、
為了做到法律協(xié)助執(zhí)行與保護(hù)客戶隱私并重,在實(shí)踐工作中,從業(yè)人員應(yīng)該做到( )。
A.不向不應(yīng)該知道的人透露協(xié)助執(zhí)行方面的信息
B.面臨有關(guān)機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行的要求之時(shí),及時(shí)向內(nèi)部支持部門尋求支持,確保獲得專業(yè)指導(dǎo)
C.確保要求協(xié)助執(zhí)行的事項(xiàng)屬于該請求機(jī)關(guān)法定權(quán)限以內(nèi)
D.審核協(xié)助執(zhí)行的具體事項(xiàng),協(xié)助執(zhí)行的范圍嚴(yán)格限定在法律文書載明的事項(xiàng),不應(yīng)該根據(jù)執(zhí)法人員口頭請求而超范圍協(xié)助執(zhí)行
E.以專業(yè)、中立的態(tài)度對待任何執(zhí)行請求、不搪塞、不推諉、更不應(yīng)該采取向客戶通風(fēng)報(bào)信、協(xié)助轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等方面對抗協(xié)助執(zhí)行活動(dòng),使其所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人承擔(dān)責(zé)任
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d, e
119、 銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)該尊重同事的()。
A.個(gè)人隱私
B.工作方式
C.工作成果
D.收入水平
E.個(gè)人習(xí)慣
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
120、 團(tuán)隊(duì)精神的基礎(chǔ)是()。
A.相互理解
B.相互信任
C.相互競爭
D.合作
E.相互支持
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d
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