報考指南
了解考試
考試介紹
為進一步規(guī)范證券銷售行為，提高證券銷售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國證券業(yè)協(xié)會定于2008年9月舉行證券銷售人員從業(yè)考試。
根據(jù)《證券法》和《證券法》《證券投資證券銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的相關(guān)規(guī)定，"證券銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事證券銷售活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格"。"證券銷售人員是指證券管理公司、證券管理公司委托的證券代銷機構(gòu)中從事宣傳推介證券、發(fā)售證券份額、辦理證券份額申購和贖回等相關(guān)活動的人員"。
適合人群
協(xié)會負(fù)責(zé)人：概括地說，證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
具體而言，證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；
基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；
基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；
證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；
證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。
相關(guān)機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
職業(yè)定位
證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構(gòu)、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現(xiàn)，是個人進行投資獲利的知識工具。
世界證券投資大師、個人財富與比爾*蓋茨比肩、目前全球唯一*證券投資躋身世界首富的沃倫*巴菲特曾經(jīng)說過："如果一個即將畢業(yè)的工商管理碩士問我："如何才能很快致富？"我會一只手捂著鼻子，一只手指著華爾街。"
中國的"華爾街"對每一個有志者開放了！
證券從業(yè)無論在國內(nèi)、國外都是"金領(lǐng)"的職業(yè)追求。
證券業(yè)是距離金錢財富最直接的行業(yè)，知識和能力是跨入這個行業(yè)、成就人生的根本。
考試科目證券從業(yè)資格考試入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。
各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。
各管理資質(zhì)測試的考試科目均設(shè)1門，分別為《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。
證券從業(yè)資格各類別考試對應(yīng)科目如下表所示：
考試類型 |
考試科目 |
科目數(shù)量 |
證券一般從業(yè) |
證券市場基本法律法規(guī) |
兩科 |
保薦代表人勝任能力考試 |
投資銀行業(yè)務(wù) |
一科 |
證券分析師勝任能力考試 |
發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù) |
一科 |
證券投資顧問勝任能力考試 |
證券投資顧問業(yè)務(wù) |
一科 |
證券公司合規(guī)管理人員 |
證券公司高級管理人員資質(zhì)測試 |
一科 |
證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員 |
證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試 |
一科 |
證券公司高級管理人員 |
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試 |
一科 |
題型題量
入門資格考試的兩個科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。
各專業(yè)資格考試科目，考試時間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。
各管理資質(zhì)測試的考試科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。
2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試計劃已公布，請廣大考生做好備考準(zhǔn)備，考試吧預(yù)祝大家取得好成績!
證券業(yè)從業(yè)人員資格考試現(xiàn)場繳費須知
考試費為61元/科，繳費方式分為網(wǎng)上繳費與現(xiàn)場繳費，考生可根據(jù)需要自行選擇繳費方式。
注意事項：
(一)報名及繳、退費應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成。
(二)考生報名應(yīng)按系統(tǒng)流程提示操作,繳費成功即完成報名。報名成功的考生在當(dāng)次考試報名截止日前可選擇網(wǎng)上退考;當(dāng)次考試同一科目退考兩次的考生將無法再次報考當(dāng)次考試的該科目考試。
(三)考生可在規(guī)定的時間內(nèi)申請退費，逾期不得以未參加考試等理由要求退還考試費。退費時，按照報名系統(tǒng)提示流程進行操作(詳見報名系統(tǒng))。采用網(wǎng)上繳費方式的，費用退回原支付賬戶;采用現(xiàn)場繳費方式的，考生需按要求在報名系統(tǒng)提供銀行卡信息。
(四)退考產(chǎn)生的手續(xù)費由考生自行承擔(dān)，退費周期約為7至14個工作日。
考試報名
一般情況，證券從業(yè)資格考試報名時間在考前1-2個月左右，考前10天左右截止報名。通常是周一的15點開通，周五的15點截止，具體以中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的當(dāng)次考試公告為準(zhǔn)。
報名入口報名采取網(wǎng)上報名方式�？忌捎谝�(guī)定日期登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)按照要求報名。
2022年證券從業(yè)考試報名入口：中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)
報名條件(一)報名截止日年滿18周歲;
(二)具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上學(xué)歷;
(三)具有完全民事行為能力。
報名流程證券從業(yè)資格考試報名分個人報名、集體報名兩種。
登陸中國證券業(yè)協(xié)會（//www.sac.net.cn/）網(wǎng)站→點擊證券從業(yè)資格考試報名→申請賬號及密碼→按照提示填寫個人信息及報考科目→在規(guī)定時間內(nèi)繳費即可。準(zhǔn)考證在考前一周內(nèi)自行打印。
參考必須攜帶身份證及準(zhǔn)考證，缺一不可。
個人報名和集體報名的選擇
(1)個人報名
任何符合報名條件的考生均可以個人形式報名。
(2)集體報名
采用集體報名方式必須符合以下條件：是法人單位、報名人數(shù)在2人以上（含2人）、并由集體統(tǒng)一組織（報名、匯款等)。
(1)報名總體流程
(2)網(wǎng)上報名具體流程
Ⅰ.個人報名
Ⅱ.集體報名
成績查詢
證券從業(yè)資格考試成績查詢時間為考試結(jié)束日起7個工作日內(nèi)，考生可登錄報名窗口，登錄后進入"成績查詢"頁面查詢成績。
考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)查詢成績.
證券從業(yè)資格考試成績單怎么打印？
1，成績公布15天后，上中國證券從業(yè)協(xié)會網(wǎng)站。
2、單擊首頁最右側(cè)"從業(yè)人員管理"欄目下"考試平臺"欄目下第4行"打印成績"一欄
3、在隨后打開的頁面中間區(qū)域找倒數(shù)第四行"證券從業(yè)人員考試成績查詢"一欄雙擊打開
4、用自己的身份證號碼登錄后會跳轉(zhuǎn)出你的考試信息
5、在查詢結(jié)果下面顯示的成績表的最右一欄有成績合格證書打印。
6、直接點擊表格中的打印二字。
成績管理
證券從業(yè)資格單科考試成績長期有效。
合格標(biāo)準(zhǔn)
入門資格考試的兩個科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。各專業(yè)資格考試科目，考試時間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。各管理資質(zhì)測試的考試科目，考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。
合格標(biāo)準(zhǔn)
各類資格考試測試滿分均為100分；達(dá)到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。
入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，以應(yīng)會為主，通過專業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。
管理資質(zhì)測試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，以合規(guī)為主，通過管理資質(zhì)測試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。
合格成績有效期
合格成績的有效期實行分類管理：
1、入門資格考試合格成績長期有效。
2、考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。
3、管理資質(zhì)測試的合格成績有效期維持3年不變。
證書申請
證券從業(yè)資格如何取得?
通過協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試中基礎(chǔ)科目和任意一門專業(yè)科目的考試，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會開放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加資格考試。協(xié)會建立從業(yè)人員資格考試數(shù)據(jù)庫，通過網(wǎng)站為社會公眾提供考試成績查詢�？忌赏ㄟ^協(xié)會網(wǎng)站自行查詢本人考試成績和打印成績合格證。考試成績長期有效。
證券從業(yè)資格如何取得執(zhí)業(yè)證書?
申請人通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請。具體程序是：
(一)由機構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號;
(二)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu);
(三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審并確認(rèn)，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會;
(四)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料。
(五)對于符合條件的申請，協(xié)會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。
申請執(zhí)業(yè)證書需要多長時間?
協(xié)會通常在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢，對于證券經(jīng)紀(jì)人證書的申請，協(xié)會自受理之日起二十個工作日內(nèi)審核完畢。但是，如果申請材料不全，或者協(xié)會對申請材料的真實性存有合理的懷疑，可要求申請人所在機構(gòu)提供補充材料進行說明。需要提供補充材料的申請需要花費更多的時間。
目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行) 》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》構(gòu)成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。
執(zhí)業(yè)證書申請、管理
申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽方面的條件;申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。
執(zhí)業(yè)證書通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。
協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機構(gòu)委派，可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。
取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
申請程序
一、報送申請材料
申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：
1、證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;
2、身份證;
3、學(xué)歷證書;
4、指定培訓(xùn)機構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書;
5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關(guān)開具的以往行為說明材料;
6、證監(jiān)會要求報送的其他材料。
各證券中介機構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一報送本機構(gòu)申請人的的申請材料，未在證券機構(gòu)中任職者的申請材料可由指定培訓(xùn)機構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報。
二、資格審查與資格證書類別
證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：
1、證券代理發(fā)行從業(yè)資格;
2、證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格;
3、投資顧問從業(yè)資格;
4、證券中介機構(gòu)電腦管理從業(yè)資格;
5、證監(jiān)會認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。
證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種;證券經(jīng)營機構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應(yīng)的資格證書;
證券經(jīng)營機構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書;
證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書;
證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;
各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機構(gòu)電腦管理資格證書。
中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。
