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2011年注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試《經(jīng)濟(jì)法》課后練習(xí)題(5)

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  第5章課后練習(xí)

  一、單項(xiàng)選擇題

  1.某公司擬公開發(fā)行股票8000萬(wàn)股,委托承銷團(tuán)代銷,代銷期間屆滿時(shí),屬于發(fā)行失敗的是( )。

  A.向投資者出售的股票為8000萬(wàn)股

  B.向投資者出售的股票為7200萬(wàn)股

  C.向投資者出售的股票為6400萬(wàn)股

  D.向投資者出售的股票為5400萬(wàn)股

  2.下列各項(xiàng)中,屬于不得收購(gòu)上市公司股份的情形是( )。

  A.收購(gòu)人甲公司當(dāng)年凈利潤(rùn)比上一個(gè)年度下降30%

  B.收購(gòu)人乙公司在過(guò)去1年中因有重大違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰

  C.收購(gòu)人丙公司已經(jīng)擁有被收購(gòu)公司20%的股份,打算繼續(xù)收購(gòu)

  D.收購(gòu)人丁某曾經(jīng)擔(dān)任某股份有限公司董事長(zhǎng),因不可抗力原因,該股份有限公司已在4年前破產(chǎn)

  3.通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí),應(yīng)當(dāng)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。完成權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的期限是( )。

  A.該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)

  B.該事實(shí)發(fā)生之日起5日內(nèi)

  C.該事實(shí)發(fā)生之日起7日內(nèi)

  D.該事實(shí)發(fā)生之日起10日內(nèi)

  二、多項(xiàng)選擇題

  1.上市公司增發(fā)股票,對(duì)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的要求有( )。

  A.最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

  B.最近24個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

  C.最近24個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開譴責(zé)

  D.最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開譴責(zé)

  2.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件有( )。

  A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行

  B.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

  C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的30%以上

  D.公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

  3.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于禁止的證券交易行為的有( )。

  A.甲證券公司在證券交易活動(dòng)中編造并傳播虛假信息,嚴(yán)重影響證券交易

  B.乙證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

  C.丙證券公司利用資金優(yōu)勢(shì),連續(xù)買賣某上市公司股票,操縱該股票交易價(jià)格

  D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù),在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人

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