點(diǎn)擊查看：2018基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》沖刺習(xí)題匯總

　　1.從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和( )的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、崗位培訓(xùn)

　　B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

　　D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)、崗位培訓(xùn)

　　考 點(diǎn)：私募投資基金募集行為管理辦法

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。故本題選B選項(xiàng)。

　　2.股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)，不得存在的禁止行為包括( )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅱ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字Ⅲ.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)，不得存在以下禁止行為：公開披露或者變相公開披露;虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)，違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。故本題選D選項(xiàng)。

　　3.關(guān)于有限合伙制說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.有限合伙人負(fù)責(zé)出資

　　B.在國(guó)內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司

　　C.普通合伙人代表整個(gè)私募股權(quán)基金對(duì)外行使權(quán)力

　　D.普通合伙人沒有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督

　　答案：D

　　解析：普通合伙人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理，有限合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督。故本題選D選項(xiàng)。

　　4.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案( )。

　　A.構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

　　B.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

　　C.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

　　D.構(gòu)成私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可;作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

　　答案：C

　　解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)》私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。故本題選C選項(xiàng)。

　　5.基金合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、公平原則訂立( )，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　B.基金招募說明書

　　C.基金合同

　　D.基金托管協(xié)議

　　答案：C

　　解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)》(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)第4條規(guī)定，基金合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、公平原則訂立基金合同，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。故本題選C選項(xiàng)。

　　6.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在( )等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。Ⅰ.基金管理人登記Ⅱ.基金備案Ⅲ.投資情況報(bào)告要求Ⅳ.會(huì)員管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。故本題選D選項(xiàng)。

　　7.( )是非公開方式推介區(qū)別于公開募集基金的關(guān)鍵性特征。

　　A.非公開募集基金的募集對(duì)象是特定的

　　B.非公開募集基金信息披露要求較低

　　C.非公開募集基金投資門檻低

　　D.私募基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是銀監(jiān)會(huì)

　　考 點(diǎn)：股權(quán)投資基金的概念

　　答案：A

　　解析：非公開募集基金的募集對(duì)象是特定的，這就決定了采用非公開方式推介是其區(qū)別于公開募集基金的關(guān)鍵性特征。故本題選A選項(xiàng)。

　　8.私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對(duì)象一般為( )。

　　A.政府

　　B.個(gè)人投資者

　　C.事業(yè)法人

　　D.機(jī)構(gòu)投資者

　　答案：D

　　解析：股權(quán)投資基金的資金來源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和高凈值個(gè)人客戶。故本題選D選項(xiàng)。

　　9.投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過( )年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　A.6

　　B.3

　　C.7

　　D.5

　　考 點(diǎn)：私募投資基金募集行為管理辦法

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。故本題選B選項(xiàng)。

　　10.在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，其中問卷調(diào)查的內(nèi)容不包括( )。

　　A.投資知識(shí)

　　B.投資偏好

　　C.財(cái)務(wù)狀況

　　D.投資者基本信息

　　答案：B

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第19條規(guī)定，問卷調(diào)查的內(nèi)容分為：投資者基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好。故本題選B選項(xiàng)。

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