點(diǎn)擊查看:2018基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》沖刺習(xí)題匯總
1.從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和( )的自律規(guī)則,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、崗位培訓(xùn)
B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)
D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)、崗位培訓(xùn)
考 點(diǎn):私募投資基金募集行為管理辦法
答案:B
解析:根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。故本題選B選項(xiàng)。
2.股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí),不得存在的禁止行為包括( )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅱ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字Ⅲ.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較,任意使用“業(yè)績(jī)最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí),不得存在以下禁止行為:公開披露或者變相公開披露;虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè),違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較,任意使用“業(yè)績(jī)最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。故本題選D選項(xiàng)。
3.關(guān)于有限合伙制說法錯(cuò)誤的是( )。
A.有限合伙人負(fù)責(zé)出資
B.在國(guó)內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司
C.普通合伙人代表整個(gè)私募股權(quán)基金對(duì)外行使權(quán)力
D.普通合伙人沒有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)利,而有限合伙人有,但受到普通合伙人監(jiān)督
答案:D
解析:普通合伙人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理,有限合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督。故本題選D選項(xiàng)。
4.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案( )。
A.構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證
B.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證
C.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證
D.構(gòu)成私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可;作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證
答案:C
解析:《私募投資基金合同指引1號(hào)》私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。故本題選C選項(xiàng)。
5.基金合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、公平原則訂立( ),維護(hù)投資者合法權(quán)益,不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。
A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
B.基金招募說明書
C.基金合同
D.基金托管協(xié)議
答案:C
解析:《私募投資基金合同指引1號(hào)》(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)第4條規(guī)定,基金合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、公平原則訂立基金合同,維護(hù)投資者合法權(quán)益,不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。故本題選C選項(xiàng)。
6.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在( )等環(huán)節(jié),對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于他私募基金的差異化行業(yè)自律,并提供差異化會(huì)員服務(wù)。Ⅰ.基金管理人登記Ⅱ.基金備案Ⅲ.投資情況報(bào)告要求Ⅳ.會(huì)員管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié),對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律,并提供差異化會(huì)員服務(wù)。故本題選D選項(xiàng)。
7.( )是非公開方式推介區(qū)別于公開募集基金的關(guān)鍵性特征。
A.非公開募集基金的募集對(duì)象是特定的
B.非公開募集基金信息披露要求較低
C.非公開募集基金投資門檻低
D.私募基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是銀監(jiān)會(huì)
考 點(diǎn):股權(quán)投資基金的概念
答案:A
解析:非公開募集基金的募集對(duì)象是特定的,這就決定了采用非公開方式推介是其區(qū)別于公開募集基金的關(guān)鍵性特征。故本題選A選項(xiàng)。
8.私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對(duì)象一般為( )。
A.政府
B.個(gè)人投資者
C.事業(yè)法人
D.機(jī)構(gòu)投資者
答案:D
解析:股權(quán)投資基金的資金來源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和高凈值個(gè)人客戶。故本題選D選項(xiàng)。
9.投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過( )年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
A.6
B.3
C.7
D.5
考 點(diǎn):私募投資基金募集行為管理辦法
答案:B
解析:根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí),需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。故本題選B選項(xiàng)。
10.在向投資者推介私募基金之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序,其中問卷調(diào)查的內(nèi)容不包括( )。
A.投資知識(shí)
B.投資偏好
C.財(cái)務(wù)狀況
D.投資者基本信息
答案:B
解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第19條規(guī)定,問卷調(diào)查的內(nèi)容分為:投資者基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好。故本題選B選項(xiàng)。
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