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　　三、選擇

　　1、債券發(fā)行市場的主要參與者包括：發(fā)行人，投資人，中介機構(gòu)，簽證人，保證人。

　　2、債券發(fā)行條件主要包括：債券利率，計息方式，債券的期限，發(fā)行價格。

　　3、債券的信用評級制度最早起源于美國，1909年，美國人約翰 穆迪在《鐵路投資分析》一文中首先運用了債券評級的分析方法。

　　3、債券等級中AAA為最高級，BBB-B級債券統(tǒng)稱為B級債券，又稱作“投資家的債券”，CCC-D級債券屬于投機性或賭博性的債券。

　　4、債券按照是否限定發(fā)行對象分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。

　　5、債券按照是否通過中介機構(gòu)分為直接發(fā)行和間接發(fā)行。

　　6、債券按照是否通過投標(biāo)決定發(fā)行條件分為招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行。

　　7、債券按照是否確定日期分為定期發(fā)行和不定期發(fā)行。

　　8、債券按照是否事先確定發(fā)行總額分為賣出發(fā)行和定額發(fā)行。

　　9、債券按照是否印制，交付有形債券分為有券發(fā)行和無券發(fā)行。

　　10、債券流通市場的結(jié)構(gòu)包括：場內(nèi)交易，場外交易。

　　11、我國上海，深圳證券交易所分別規(guī)定，國債可豁免上市申請與審查等事項，但金融債券，企業(yè)債券則必須向交易所遞交所需的文件。

　　12、我國曾出現(xiàn)以“3 27”風(fēng)波為突出代表的市場混亂，交易所于1995年6月停止了國債期貨交易。

　　13、債券的交易形式主要包括：現(xiàn)貨交易，期貨交易和回購協(xié)議交易。

　　14、債券二級市場的組織方式主要包括：證券交易所市場，銀行間債券市場，銀行柜臺交易市場。

　　15、在我國，1993年至1997年6月間的國債交易主要在交易所內(nèi)進行，1997年6月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，銀行間債券市場成立，2002年6月試點開設(shè)銀行柜臺交易。

　　16、銀行間債券交易主要包括：債券的直接買賣和債券的回購交易。

　　17、銀行間債券回購交易中回購雙方可以選擇的交割方式包括：見券付款，見款付券，券款對付。

　　18、債券收益率衡量方法通常有三種：即期收益率，到期收益率，提前贖回收益率。

　　19、從組織形式看，外匯市場大體上可以分為兩類：一類是有固定交易場所的有形外匯市場，另一類是沒有具體交易場所的無形外匯市場。

　　20、世界上大多數(shù)外匯市場都沒有固定交易場所。

　　21、現(xiàn)代外匯市場的特征包括：全球化，復(fù)雜化，一體化。

　　22、套匯的類型主要有兩種：兩角套匯(直接套匯)，三角套匯(間接套匯)。

　　23、外匯市場的主要參與者包括：商業(yè)銀行，中央銀行及政府主管外匯的機構(gòu)，外匯經(jīng)紀(jì)人，外匯交易商，外匯的實際供應(yīng)者和需求者，外匯投機者。

　　24、按照參與外匯買賣雙方的性質(zhì)，外匯市場分為零售市場和批發(fā)市場。

　　25、外匯市場上的價格就是匯率。

　　26、匯率的標(biāo)價方法包括：直接標(biāo)價法和間接標(biāo)價法。我國采用直接標(biāo)價法。

　　27、匯率的種類包括：固定匯率與浮動匯率，基礎(chǔ)匯率與套算匯率，即期匯率與遠(yuǎn)期匯率，買入?yún)R率與賣出匯率，官方匯率與市場匯率，名義匯率與實際匯率。

　　28、外匯的市場的交易方式包括：即期外匯交易，遠(yuǎn)期外匯交易和掉期外匯交易。

　　29、即期外匯交易的方式分為：電匯，信匯，票匯。

　　30、遠(yuǎn)期外匯交易的方式按照交割日分為：固定日期交割和擇期交易。

　　31、遠(yuǎn)期匯率的報價方式有兩種：直接報出遠(yuǎn)期外匯市場的買價和賣價，不直接報遠(yuǎn)期匯率，而是報出即期匯率和升水或貼水點數(shù)，據(jù)此再計算遠(yuǎn)期匯率。

　　32、直接標(biāo)價法下，遠(yuǎn)期匯率=即期匯率+升水，或遠(yuǎn)期匯率=即期匯率—貼水。

　　間接標(biāo)價法下，遠(yuǎn)期匯率=即期匯率—升水，或遠(yuǎn)期匯率=即期匯率+貼水。

　　33、若遠(yuǎn)期匯率的報價大數(shù)在前，小數(shù)在后，則表示單位貨幣的遠(yuǎn)期匯率為貼水，反直，則為升水。

　　34、掉期交易按照交易方式可以分為：即期對遠(yuǎn)期掉期交易，遠(yuǎn)期對遠(yuǎn)期掉期交易，隔日掉期交易。

　　35、世界上五大黃金市場包括：香港，倫敦，紐約，芝加哥，蘇黎世。

　　36、世界上最大的黃金產(chǎn)地是南非，其產(chǎn)量占資本主義世界黃金總產(chǎn)量的70%左右。

　　37、黃金市場分為現(xiàn)貨市場和期貨市場。

　　38、在同業(yè)間通過電話聯(lián)系交易的歐洲型市場，一般以現(xiàn)貨交易為主，而沒有具體交易場所的美國型市場，則大多以期貨交易為主。

　　39、黃金現(xiàn)貨交易市場上，分為定價交易和報價交易。

　　40、黃金有生金和熟金之分，計量單位采用“盎司”，1盎司=31.1035克。

　　41、倫敦黃金市場的歷史最為悠久，主要由5家經(jīng)營黃金業(yè)務(wù)的著名金商組成，它們是：羅斯柴爾德父子公司，塞繆爾蒙塔古公司，夏普 畢思理公司，約翰遜 馬塞公司，莫卡塞 戈德史密斯公司。

　　42、蘇黎世黃金市場以零售業(yè)務(wù)為主，包括金幣交易，而倫敦黃金市場則以大宗批發(fā)業(yè)務(wù)為主。

　　43、香港黃金市場目前是僅次于倫敦和蘇黎世的世界第三大黃金市場。

　　44、香港黃金市場有三個組成部分，即傳統(tǒng)的香港金銀貿(mào)易場，當(dāng)?shù)貍惗亟鹗袌�，黃金期貨市場。

　　45、香港黃金期貨市場與現(xiàn)貨市場不同，所有買賣都要簽訂合約，場內(nèi)叫價用廣東話。

　　46、我國黃金交易的報價單位為人民幣元/克，金錠的最小交易單位為千克，金錠的最小提貨量為6千克，在交易的種類上，采取現(xiàn)貨實盤交易。

　　47、目前，上海黃金交易所指定中國工商銀行，中國銀行，中國建設(shè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行為清算銀行。

　　48、金融衍生工具市場是各種金融衍生工具的交易場所，它可以是有形的，也可以是無形的。

　　49、股票期權(quán)是金融期權(quán)最早出現(xiàn)的品種。

　　50、1992年，上海外匯調(diào)劑中心率先創(chuàng)辦了上海外匯期貨市場，開辦人民幣匯率期貨交易，同年12月上海證券交易所推出第一張國債期貨合約。

　　51、1993年3月，海南出現(xiàn)非正式的股票指數(shù)期貨交易。

　　52、1994年11月，深圳證券交易所認(rèn)股權(quán)證交易掀起熱潮，但由于我國金融市場上開展衍生金融工具的各方面條件不成熟，導(dǎo)致期市失常，在1995年國債期貨市場出現(xiàn)“3 27”風(fēng)波之后于5月暫時停止。

　　53、現(xiàn)代期貨交易誕生在美國，期貨合約最早的標(biāo)的物是農(nóng)產(chǎn)品。

　　54、按照交易目的的不同，金融期貨市場交易者的類型主要有：商業(yè)性交易商和非商業(yè)性交易商。

　　55、一般而言，合同約定期限越長，標(biāo)的資產(chǎn)(如股票)價格波動程度越大，期權(quán)費越高。

　　56、證券投資基金按照規(guī)模是否固定分為封閉式基金和開放式基金。

　　57、證券投資基金按照組織形式分為公司型基金和契約型基金。

　　58、證券投資基金按照投資對象分為股票基金，國債基金，債券基金，貨幣市場基金，期貨基金，期權(quán)基金。

　　59、證券投資基金按照國際特點分為在岸基金和離岸基金。

　　60、證券投資基金按照募集與流通方式分為私募和公募基金，上市基金和不上市基金。

　　61、證券投資基金按照投資運作的特點分為對沖基金，套利基金，指數(shù)基金，成長型基金，收入型基金，平衡型基金。

　　62、證券投資基金的當(dāng)事人主要有基金管理人，基金托管人，基金份額持有人及基金服務(wù)機構(gòu)等。

　　63、目前我國的證券投資基金為契約型。

　　64、基金的發(fā)起設(shè)立有注冊制和審批制兩種基本管理模式，目前，發(fā)達國家和地區(qū)一般采用注冊制。

　　65、按照發(fā)行對象和發(fā)行范圍，封閉式基金的發(fā)行可分為公募和私募。

　　66、按照發(fā)行環(huán)節(jié)的不同，封閉式基金分為自辦發(fā)行和代理發(fā)行。

　　67、封閉式基金的發(fā)行價格包括：溢價發(fā)行，平價發(fā)行，和折價發(fā)行。

　　68、按照我國目前的發(fā)行方式，上網(wǎng)定價發(fā)行手續(xù)費由上交所，深交所按照實際認(rèn)購基金成交金額的3.5%0提取。

　　69、我國規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。

　　70、開放式基金的交易可以按形式分為兩種：一是通過商業(yè)銀行，證券公司，保險公司等作為中介代理進行基金單位的交易，二是和基金管理公司的基金經(jīng)理人直接進行基金單位的交易。

　　71、申購和贖回是開放式基金的基本交易種類。

　　72、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以把證券投資基金分為成長型基金和收入型基金。

　　73、成長型基金由于投資策略和投資風(fēng)險的不同，可以分為：積極成長型基金，長期成長型基金，成長兼收入型基金。

　　74、我國基金發(fā)行時一般按照1.01元/基金單位的價格發(fā)行，其中0.01元為發(fā)行費用。

　　75、在絕大多數(shù)時候，封閉式基金的價格均低于資產(chǎn)凈值，即處于折價交易狀態(tài)。我國從1998年發(fā)行封閉式新基金后，經(jīng)歷了一個從溢價到折價的過程。

　　76、美國封閉式基金折價幅度一般在10%—20%之間。

　　77、證券投資基金的收益包括：利息收入，紅利和股息收入，資本利得，資本增值。

　　78、證券投資基金的費用主要包括：以基金資產(chǎn)支付的費用(管理費，托管費)，由基金投資者直接支付的費用(申購費，贖回費)，以及基金運作費用(交易傭金，過戶費，其他手續(xù)費)。

　　79、利率的類別包括：實際利率與名義利率，固定利率與浮動利率，市場利率，官定利率，公定利率，年利率，月利率和日利率，長期利率與短期利率。

　　80、復(fù)利較之單利更好的體現(xiàn)了貨幣的時間價值。

　　81、貼現(xiàn)率越高，現(xiàn)值就越低。

　　82、影響證券價格波動的因素包括：未來現(xiàn)金流變化的影響，貼現(xiàn)率變化的影響。

　　83、資本市場線公式中，第一部分用無風(fēng)險利率表示投資的機會成本補償，第二部分表示投資的風(fēng)險溢價。

　　84、證券投資分析的主要方法包括：基礎(chǔ)分析和技術(shù)分析。

　　85、常見的宏觀經(jīng)濟指標(biāo)有：國內(nèi)生產(chǎn)總值，失業(yè)率，通貨膨脹率，利率，財政赤字，心理預(yù)期。

　　86、中央銀行實行貨幣政策是通過使用以下工具實現(xiàn)的：法定存款準(zhǔn)備金率，再貼現(xiàn)率，公開市場業(yè)務(wù)。

　　87、國家實行擴張或緊縮的財政政策的主要手段包括：國家預(yù)算，稅收，國債。

　　88、經(jīng)濟周期預(yù)測指標(biāo)包括：先行指標(biāo)組，一致性指標(biāo)組，滯后指標(biāo)組。

　　89、行業(yè)分析的主要內(nèi)容包括：行業(yè)的周期敏感性分析，行業(yè)生命周期分析，行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)和業(yè)績。

　　90、企業(yè)價值分析的主要內(nèi)容包括：企業(yè)基本素質(zhì)分析，企業(yè)財務(wù)狀況分析，企業(yè)投資價值評價。

　　91、企業(yè)財務(wù)狀況分析中經(jīng)常使用的財務(wù)比率包括：流動性比率，資產(chǎn)效率比率，財務(wù)杠桿比率，贏利能力比率，市場價值比率。

　　92、企業(yè)基本素質(zhì)分析主要內(nèi)容包括：企業(yè)競爭地位分析，企業(yè)贏利能力和增長性分析，企業(yè)經(jīng)營管理能力分析。

　　93、技術(shù)分析的三個假設(shè)包括：市場行為包含一切信息，價格沿趨勢移動，歷史會重演。

　　94、道氏理論認(rèn)為在所有的價格中，收盤價是最重要的。

　　95、波浪理論最早是由艾略特于1939年提出的。

　　96、主要的技術(shù)指標(biāo)包括：MA(移動平均線)和MACD(平滑異同移動平均線)，威廉指標(biāo)，KDJ指標(biāo)。

　　97、金融市場監(jiān)管的一般原則包括：全面性原則，效率性原則，公開，公平，公正原則。

　　98、金融市場監(jiān)管的理論依據(jù)包括：公共利益論，金融風(fēng)險論，保護債權(quán)論。99、我國金融市場上的行業(yè)自律主要通過證券交易所，銀行業(yè)協(xié)會，證券業(yè)協(xié)會等機構(gòu)來發(fā)揮作用。

　　100、金融市場管理的手段包括：經(jīng)濟手段，法律手段，行政手段。

　　101、同業(yè)拆借市場監(jiān)管的基本原則包括：自愿協(xié)調(diào)，平等互利，自主成交原則，短期使用原則，按期歸還原則。

　　102、中國大額可轉(zhuǎn)讓存單市場創(chuàng)辦于1986年9月，上海交通銀行發(fā)行了大額可轉(zhuǎn)讓定期存單。

　　103、我國規(guī)定。發(fā)行CD的審批權(quán)集中于中國人民銀行總行。

　　104、面向城鄉(xiāng)居民個人發(fā)行的大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，其面額為1萬元，2萬元，5萬元。

　　105、面向企事業(yè)單位發(fā)行的大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，其面額為50萬元，100萬元，500萬元。

　　106、商業(yè)銀行的債券回購業(yè)務(wù)必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行。

　　107、證券發(fā)行審核制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制兩種類型。

　　108、對證券交易市場的監(jiān)管包括：證券上市制度和上市公司信息持續(xù)披露制度。

　　109、中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊，具有獨立法人地位，由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　110、倫敦金融市場是英國最大的金融中心。

　　111、創(chuàng)建于1694年的英格蘭銀行是倫敦金融市場的中心機構(gòu)。

　　112、倫敦貨幣市場包括：貼現(xiàn)市場，平行貨幣市場，衍生工具市場。

　　113、倫敦平行貨幣市場主要由銀行同業(yè)拆借市場，定期存單市場及地方政府信貸市場構(gòu)成。

　　114、許多國家和地區(qū)的金融市場都以LIBOR作為基準(zhǔn)利率。

　　115、倫敦資本市場包括：債券市場，股票市場，倫敦證券交易所。

　　116、倫敦債券市場的交易對象包括：金邊債券，愛爾蘭政府債券，地方政府債券，國營局署債券，企業(yè)債券和外國債券。

　　117、倫敦外匯市場屬于無形交易市場。

　　118、紐約金融市場是當(dāng)今世界上最重要的金融市場及金融中心之一，對全球經(jīng)濟與金融具有極其重要的影響。

　　119、紐約貨幣市場包括：聯(lián)邦基金市場，定期存單市場，國庫券市場，商業(yè)票據(jù)市場，貨幣市場互助基金。

　　120、紐約資本市場包括：債券市場，股票市場，紐約證券交易所。

　　121、紐約證券交易所創(chuàng)立于1792年，它既是美國最大的證券交易所，也是全球最大的證券交易所。

　　122、1987年10月爆發(fā)了“紐約股票十月風(fēng)潮”。

　　123、東京金融市場是日本最大的金融中心，也是世界主要的金融市場之一。

　　124、歐洲貨幣市場的主要業(yè)務(wù)形式是：歐洲銀行短期信貸，歐洲銀行中長期信貸，歐洲債券。

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