第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范上海市高等教育自學(xué)考試考籍管理工作，保障高等教育自學(xué)考試應(yīng)考者(以下簡(jiǎn)稱(chēng)考生)的合法權(quán)益，保證考試質(zhì)量與權(quán)威，根據(jù)《中華人民共和國(guó)教育法》《中華人民共和國(guó)高等教育法》《高等教育自學(xué)考試暫行條例》和教育部《高等教育自學(xué)考試考籍管理工作規(guī)定》，結(jié)合上海市高等教育自學(xué)考試考籍管理工作實(shí)際，特制定本規(guī)定。

　　第二條 上海市高等教育自學(xué)考試(以下簡(jiǎn)稱(chēng)自學(xué)考試)考籍管理工作，在上海市高等教育自學(xué)考試委員會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，實(shí)行市級(jí)自學(xué)考試機(jī)構(gòu)和主考高校自學(xué)考試機(jī)構(gòu)分工負(fù)責(zé)、共同管理的體制和互相協(xié)作、互相監(jiān)督的管理機(jī)制。

　　上海市高等教育自學(xué)考試委員會(huì)辦公室(簡(jiǎn)稱(chēng)市自考委辦，設(shè)在上海市教育考試院)負(fù)責(zé)全市自學(xué)考試考籍管理工作，各主考高校高等教育自學(xué)考試辦公室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)高校自考辦)依據(jù)本規(guī)定，負(fù)責(zé)本高校自學(xué)考試考籍管理工作。

　　第三條 自學(xué)考試考籍管理工作主要包括：考生基本信息采集、維護(hù)、管理，考試、實(shí)踐性環(huán)節(jié)考核、畢業(yè)論文成績(jī)及學(xué)分管理，檔案管理以及轉(zhuǎn)考、免考、畢業(yè)審定、學(xué)歷證書(shū)頒發(fā)、電子注冊(cè)、考籍信息查證、考籍管理基礎(chǔ)信息歸集等。

　　第四條 自學(xué)考試考籍管理工作按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、分校管理的原則，要求是：規(guī)范、準(zhǔn)確、安全、科學(xué)。在考籍管理中應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)代化技術(shù)手段開(kāi)展自學(xué)考試考籍管理工作。

　　第二章 機(jī)構(gòu)人員設(shè)置

　　第五條 主考高校應(yīng)當(dāng)至少配備一名專(zhuān)職考籍管理工作人員，并保持相對(duì)穩(wěn)定�？技�管理工作人員應(yīng)當(dāng)熟悉與掌握有關(guān)法律法規(guī)、認(rèn)真負(fù)責(zé)、堅(jiān)持原則、忠于職守、依法行事。

　　第六條 考籍管理工作應(yīng)根據(jù)需要配備相應(yīng)的軟硬件設(shè)備，并有計(jì)劃地對(duì)考籍管理工作人員進(jìn)行培訓(xùn)和考核，提高其業(yè)務(wù)能力。

　　第三章 分級(jí)管理與職責(zé)

　　第七條 上海市教育考試院負(fù)責(zé)全市自考生的考籍管理工作，其職責(zé)是：

　　一、貫徹執(zhí)行全國(guó)考委關(guān)于考籍管理的各項(xiàng)規(guī)定，研究擬定全市考籍管理規(guī)定;

　　二、落實(shí)完成全國(guó)考辦布置的有關(guān)考籍管理工作任務(wù)，指導(dǎo)和檢查各主考高校的考籍管理工作;

　　三、組織開(kāi)展考試成績(jī)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，存儲(chǔ)和管理全市自考生的考籍電子檔案;

　　四、復(fù)核考生課程免考申請(qǐng);

　　五、復(fù)核并完成省際轉(zhuǎn)考業(yè)務(wù);

　　六、復(fù)核考生畢業(yè)資格，辦理畢業(yè)審定手續(xù)，核發(fā)考生畢業(yè)證書(shū);

　　七、統(tǒng)計(jì)上報(bào)全市考生考籍有關(guān)信息及畢業(yè)生數(shù)據(jù)等;

　　八、審定相關(guān)學(xué)歷證明和成績(jī)證明。

　　第八條 主考高校自考辦負(fù)責(zé)本�？忌�的考籍管理，其職責(zé)是：

　　一、貫徹執(zhí)行本市自學(xué)考試考籍管理各項(xiàng)規(guī)定，制定本�？技�管理工作規(guī)范;

　　二、落實(shí)并完成上海市教育考試院布置的有關(guān)考籍管理工作任務(wù);

　　三、管理本高校考生的考籍檔案，協(xié)助開(kāi)展考生報(bào)名工作;

　　四、指導(dǎo)考生辦理相關(guān)課程免考手續(xù)，初審考生課程免考申請(qǐng);

　　五、辦理考生的省際轉(zhuǎn)考手續(xù)及有關(guān)工作;

　　六、負(fù)責(zé)本高校主考專(zhuān)業(yè)的實(shí)習(xí)、實(shí)驗(yàn)和畢業(yè)設(shè)計(jì)、畢業(yè)論文等實(shí)踐環(huán)節(jié)的成績(jī)管理工作;

　　七、受理審核本高校考生畢業(yè)申請(qǐng)，收集和整理考生畢業(yè)登記資料，制作和歸檔畢業(yè)考生的檔案材料，頒發(fā)畢業(yè)證書(shū);

　　八、開(kāi)具本校考生相關(guān)學(xué)歷證明或成績(jī)證明;

　　九、協(xié)助高校學(xué)位委員會(huì)做好主考專(zhuān)業(yè)的本科畢業(yè)生授予學(xué)位的有關(guān)工作。

　　第四章 考籍檔案與管理權(quán)限

　　第九條 考籍檔案是考生基本情況、考試課程合格成績(jī)和考試期間表現(xiàn)的原始記錄，是辦理考生轉(zhuǎn)考、免考手續(xù)、頒發(fā)相關(guān)證書(shū)的主要依據(jù)。

　　考生凡有1 門(mén)以及以上課程合格成績(jī)，應(yīng)當(dāng)予以建立考籍檔案。

　　第十條 考籍檔案主要包括：考生基本情況信息、考試信息、獎(jiǎng)懲記錄、轉(zhuǎn)考、免考、實(shí)踐性環(huán)節(jié)考核、畢業(yè)論文成績(jī)、畢業(yè)信息(含畢業(yè)生登記表)等。

　　一、考生基本情況信息，包含姓名、性別、有效身份證件號(hào)碼(含身份證、港澳臺(tái)居民居住證、外國(guó)人永久居留證等)、通訊地址、聯(lián)系電話、照片等信息。

　　二、考試信息，包括考生報(bào)考以來(lái)取得的合格課程成績(jī)信息及考試筆跡信息等。

　　三、課程免考信息，根據(jù)課程免考規(guī)定，一般包括：

　　(一)已獲得學(xué)歷的專(zhuān)業(yè)名稱(chēng)、證書(shū)編號(hào)、畢業(yè)或結(jié)業(yè)學(xué)校、學(xué)歷層次、畢業(yè)或結(jié)業(yè)時(shí)間;

　　(二)肄業(yè)或退學(xué)的專(zhuān)業(yè)名稱(chēng)、證明編號(hào)、肄業(yè)或退學(xué)學(xué)校、專(zhuān)業(yè)層次;

　　(三)在校生所在學(xué)校名稱(chēng)、所學(xué)專(zhuān)業(yè)名稱(chēng)、學(xué)生證編號(hào)、專(zhuān)業(yè)層次;

　　(四)申請(qǐng)免考的課程名稱(chēng)、課程代碼、課程學(xué)分;

　　(五)可替代免考課程的課程名稱(chēng)、課程學(xué)分、課程學(xué)時(shí)數(shù)、證書(shū)名稱(chēng)、證書(shū)編號(hào)、發(fā)證單位、發(fā)證時(shí)間，提供證明的學(xué)校及部門(mén);

　　(六)免考的審批過(guò)程(人員)。

　　四、轉(zhuǎn)籍信息，包括考籍檔案轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出的時(shí)間、課程代碼、名稱(chēng)和相應(yīng)的考試成績(jī)信息。

　　五、畢業(yè)信息(含畢業(yè)生登記表)，包括畢業(yè)生的姓名、考籍號(hào)(準(zhǔn)考證號(hào))、有效身份證件號(hào)碼(身份證、港澳臺(tái)居民居住證、外國(guó)人永久居留證)、照片、證書(shū)編號(hào)、電子注冊(cè)、畢業(yè)專(zhuān)業(yè)、學(xué)歷層次、主考高校等信息。

　　第十一條 考籍檔案管理職責(zé)權(quán)限。

　　一、考生考籍檔案管理必須符合國(guó)家有關(guān)檔案管理工作的規(guī)定，做到安全、嚴(yán)密、整潔、有序�？忌�考籍檔案主要采用電子檔案方式保存。

　　二、上海市教育考試院負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理考生的電子檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，凡需修改考生電子檔案信息，須由本人持相關(guān)證明到高校自考辦申請(qǐng)，凡涉及考生姓名、性別、身份證號(hào)和照片等關(guān)鍵信息，主考高校須填寫(xiě)《上海市高等教育自學(xué)考試考生關(guān)鍵信息更正單》并上報(bào)上海市教育考試院備案和審批，經(jīng)核查無(wú)誤后指定專(zhuān)人進(jìn)行修改。電子檔案的存放應(yīng)當(dāng)實(shí)行異地備份，保證安全、準(zhǔn)確。

　　三、非考籍管理工作人員未經(jīng)批準(zhǔn)不得查詢(xún)各類(lèi)考籍檔案信息。確因工作需要必須查詢(xún)時(shí)，須經(jīng)主考高校或上海市教育考試院分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，履行相關(guān)手續(xù)并在指定地點(diǎn)查閱，確保考籍檔案安全、嚴(yán)防篡改。

　　第五章 成績(jī)管理

　　第十二條 成績(jī)信息主要包含考試課程、成績(jī)(或課程考試評(píng)價(jià)報(bào)告)、成績(jī)的取得方式(考試計(jì)劃規(guī)定的筆試、面試、實(shí)踐性環(huán)節(jié)、畢業(yè)論文、免考等)、成績(jī)來(lái)源說(shuō)明、違規(guī)記錄(誠(chéng)信檔案)、歸檔時(shí)間等主要信息以及與之對(duì)應(yīng)的考生身份信息、準(zhǔn)考證號(hào)等。

　　第十三條 考試成績(jī)管理由上海市教育考試院按照《高等教育自學(xué)考試成績(jī)信息管理工作規(guī)范》的要求統(tǒng)一組織實(shí)施。成績(jī)管理主要包括：成績(jī)信息的采集、發(fā)放、使用、保存以及成績(jī)統(tǒng)計(jì)分析、審計(jì)等。

　　第六章 免 考

　　第十四條 符合課程免考條件者，可以按照《上海市高等教育自學(xué)考試課程免考規(guī)定》及主考高校相關(guān)要求，申請(qǐng)免考所報(bào)考專(zhuān)業(yè)考試計(jì)劃中規(guī)定的課程。

　　第十五條 申請(qǐng)免考的自考生須取得所學(xué)專(zhuān)業(yè)六門(mén)及以上理論課程合格成績(jī)后方可申請(qǐng)辦理課程免考手續(xù)�？忌�辦理免考應(yīng)在主考高校規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出申請(qǐng)。

　　第十六條 上海市教育考試院對(duì)主考高校審核通過(guò)的免考材料進(jìn)行復(fù)核，對(duì)符合課程免考的數(shù)據(jù)錄入考生總成績(jī)庫(kù)。

　　第七章 轉(zhuǎn) 考

　　第十七條 在籍考生離開(kāi)原報(bào)考省(區(qū)、市)繼續(xù)參加自學(xué)考試的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定辦理轉(zhuǎn)考。

　　第十八條 轉(zhuǎn)考由考生本人提出申請(qǐng)，按照《上海市高等教育自學(xué)考試省際轉(zhuǎn)考工作操作規(guī)范》(見(jiàn)附件)和主考高校規(guī)定的程序和要求，運(yùn)用信息技術(shù)手段，以發(fā)送、審核、接收轉(zhuǎn)考考生考籍電子檔案的方式進(jìn)行。

　　第十九條 在上海市參加不同高校自學(xué)考試的考生無(wú)需辦理市內(nèi)轉(zhuǎn)考手續(xù)。

　　第八章 畢業(yè)審定與畢業(yè)證書(shū)頒發(fā)

　　第二十條 符合條件的考生可申請(qǐng)畢業(yè)，按照上海市教育考試院和主考高校要求辦理畢業(yè)手續(xù)，經(jīng)審定無(wú)誤后，對(duì)合格者頒發(fā)畢業(yè)證書(shū)，發(fā)證日期統(tǒng)一標(biāo)注為每年的6 月30 日或12 月30 日。

　　第二十一條 畢業(yè)審定與畢業(yè)證書(shū)頒發(fā)

　　一、畢業(yè)條件

　　(一)考完專(zhuān)業(yè)考試計(jì)劃規(guī)定的全部課程，并取得合格成績(jī);

　　(二)完成規(guī)定的畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))或者其他實(shí)踐性環(huán)節(jié)學(xué)習(xí)任務(wù)，并取得合格成績(jī);

　　(三)所取得的學(xué)分達(dá)到專(zhuān)業(yè)考試計(jì)劃規(guī)定的要求;

　　(四)經(jīng)有關(guān)單位鑒定思想品德合格;

　　(五)課程免考、課程替換符合規(guī)定;

　　(六)申請(qǐng)自學(xué)考試專(zhuān)升本專(zhuān)業(yè)畢業(yè)的考生，須持具有學(xué)歷教育資格的高等學(xué)校、高等教育自學(xué)考試機(jī)構(gòu)頒發(fā)的高職(專(zhuān)科)(或以上)學(xué)歷證書(shū);

　　(七)符合相關(guān)法律、法規(guī)的其他要求。

　　二、畢業(yè)申請(qǐng)

　　(一)考生在完成規(guī)定報(bào)考的課程考試與考核(實(shí)踐、畢業(yè)論文、畢業(yè)設(shè)計(jì)、筆試、口試)并取得合格成績(jī)和規(guī)定的學(xué)分，即可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向主考高校提出畢業(yè)申請(qǐng);

　　(二)申請(qǐng)本科畢業(yè)的考生除了提供高職(專(zhuān)科)及以上學(xué)歷證書(shū)外，還須在考生服務(wù)平臺(tái)驗(yàn)證前置學(xué)歷信息，如驗(yàn)證不通過(guò)，則須提供由中國(guó)高等教育學(xué)生信息網(wǎng)(http://www.chsi.com.cn/)出具的《教育部學(xué)歷證書(shū)電子注冊(cè)備案表》或《中國(guó)高等教育學(xué)歷認(rèn)證報(bào)告》;

　　考生必須如實(shí)、完整提供相關(guān)畢業(yè)材料，材料不全或不實(shí)者，不予辦理畢業(yè)手續(xù);主考高校審核通過(guò)后，考生在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付畢業(yè)審定費(fèi)用。主考高校自考辦對(duì)相關(guān)證明材料進(jìn)行確認(rèn)和審核后上報(bào)上海市教育考試院進(jìn)行審定;

　　(三)考生因個(gè)人原因未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理畢業(yè)手續(xù)，當(dāng)次不予補(bǔ)辦，可參加下一批畢業(yè)手續(xù)的辦理。

　　三、畢業(yè)審定

　　(一)主考高校收到考生提交的各類(lèi)畢業(yè)證明材料后，應(yīng)及時(shí)核查所有內(nèi)容(含考生筆跡信息比對(duì))，并進(jìn)行初審;

　　(二)上海市教育考試院在規(guī)定的時(shí)間集中統(tǒng)一復(fù)核，經(jīng)復(fù)核無(wú)誤后，打印畢業(yè)生名冊(cè)(一式兩份)，分別由上海市教育考試院和主考高校簽名，蓋章后存檔。

　　四、證書(shū)發(fā)放

　　(一)畢業(yè)證書(shū)由市自考委主署，主考高校副署，考生本人持有效身份證件到主考高校領(lǐng)取;

　　(二)自學(xué)考試畢業(yè)生由省級(jí)考委頒發(fā)國(guó)家統(tǒng)一印制的畢業(yè)證書(shū);

　　(三)考生領(lǐng)取畢業(yè)證書(shū)后，若發(fā)現(xiàn)姓名、性別、身份證號(hào)碼與申報(bào)有誤并要求更正的，在上海市教育考試院規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理更正手續(xù)�？忌�畢業(yè)證書(shū)信息上報(bào)注冊(cè)以后，不再更改，如有差錯(cuò)，由考生本人負(fù)責(zé);

　　(四)畢業(yè)證書(shū)或者畢業(yè)生登記表遺失、損毀等，不予補(bǔ)發(fā)原畢業(yè)證書(shū)或者畢業(yè)生登記表，可補(bǔ)辦畢業(yè)證明書(shū)或者畢業(yè)生登記表證明。補(bǔ)辦時(shí)須持有效身份證件的原件及復(fù)印件，到原申辦畢業(yè)的主考高校填寫(xiě)申請(qǐng)表，經(jīng)主考高校和上海市教育考試院審核確認(rèn)后，出具畢業(yè)證明書(shū)或者畢業(yè)生登記表證明。畢業(yè)證明書(shū)與畢業(yè)證書(shū)具有同等效力，畢業(yè)生登記表證明與畢業(yè)生登記表具有同等效力。

　　第九章 畢業(yè)證書(shū)電子注冊(cè)與查詢(xún)認(rèn)證

　　第二十二條 自學(xué)考試畢業(yè)證書(shū)電子注冊(cè)是運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，對(duì)通過(guò)自學(xué)考試獲得的畢業(yè)證書(shū)進(jìn)行電子標(biāo)注、數(shù)據(jù)備案和網(wǎng)上查詢(xún)的管理方式。

　　第二十三條 自學(xué)考試畢業(yè)證書(shū)獲得者，其畢業(yè)證書(shū)須進(jìn)行電子注冊(cè)。自學(xué)考試畢業(yè)證書(shū)由上海市教育考試院按照《高等教育自學(xué)考試畢業(yè)證書(shū)電子注冊(cè)操作規(guī)范》要求報(bào)教育部考試中心審核注冊(cè)。

　　第二十四條 考生可以在中國(guó)高等教育學(xué)生信息網(wǎng)(http://www.chsi.com.cn)上查驗(yàn)畢業(yè)證書(shū)的真?zhèn)巍��?duì)中國(guó)高等教育學(xué)生信息網(wǎng)上不能查到的本市自考生畢業(yè)證書(shū)，可持相關(guān)身份證件和單位介紹信到上海市教育考試院自學(xué)考試辦公室對(duì)畢業(yè)證書(shū)進(jìn)行核驗(yàn)查證。

　　第二十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。上海市高等教育自學(xué)考試委員會(huì)辦公室原制定的考籍管理工作規(guī)定與本規(guī)定相抵觸的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

　　本規(guī)定解釋權(quán)歸上海市高等教育自學(xué)考試委員會(huì)辦公室。

　　附件：上海市高等教育自學(xué)考試省際轉(zhuǎn)考工作實(shí)施細(xì)則

　　[來(lái)源：《上海市高等教育自學(xué)考試委員會(huì)關(guān)于印發(fā)<上海市高等教育自學(xué)考試考務(wù)工作規(guī)定>和<上海市高等教育自學(xué)考試考籍管理工作規(guī)定>的通知》(滬自考委辦〔2022〕1號(hào)，2022年1月19日印發(fā))]

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