考研政治《馬克思主義政治經(jīng)濟學》復習筆記(第七章第1節(jié))

　　第七章 壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展

　　[學習目的與要求] 通過學習本章，要求懂得資本主義如何從自由競爭資本主義發(fā)展到壟斷資本主義，掌握馬克思主義政治經(jīng)濟學關(guān)于壟斷資本主義的基本原理，國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展，其基本形式和經(jīng)濟實質(zhì)，當代國家壟斷資本主義對國民經(jīng)濟的管理和調(diào)節(jié)，要在正確分析壟斷資本主義的本質(zhì)和它的歷史地位的基礎(chǔ)上，認識社會主義制度取代資本主義制度的必然性。

　　[學習建議] 本章主要考察壟斷資本主義經(jīng)濟運動，說明自由競爭資本主義如何發(fā)展到壟斷資本主義，一般壟斷資本主義如何發(fā)展到國家壟斷資本主義。在學習本章時，要注重對基本原理的掌握，同時要緊密聯(lián)系當代資本主義發(fā)展的現(xiàn)實，學會運用所學的基本知識分析當代資本主義，正確理解當代資本主義的發(fā)展趨勢和社會主義的命運。

　　[主要知識點] 自由競爭資本主義發(fā)展為壟斷資本主義 金融資本和金融寡頭的形成及其統(tǒng)治地位的建立 壟斷價格和壟斷利潤及其來源 壟斷和競爭的關(guān)系國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展 國家壟斷資本主義的主要形式 資本主義國家對社會經(jīng)濟的調(diào)節(jié) 國家壟斷資本主義的歷史作用和實質(zhì)

　　[本章小結(jié)] 壟斷是指一個或幾個大型企業(yè)占有一個經(jīng)濟部門的絕大部分的生產(chǎn)或流通份額，并控制相關(guān)商品的價格，從而獲取高額壟斷利潤的情況。壟斷是從自由競爭中產(chǎn)生的。激烈的市場競爭引起生產(chǎn)和資本的不斷集中。當生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程度時，壟斷出現(xiàn)了。20世紀上半葉，較為重要的壟斷組織形式有卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩。20世紀后半葉，壟斷組織形式有了新的發(fā)展，其主要特征是混合聯(lián)合企業(yè)的興起。

　　金融資本是由壟斷的工業(yè)資本和壟斷的銀行資本融合或混合生長形成的一種新的資本形式，是壟斷資本主義國家中社會經(jīng)濟生活各個方面實際上的統(tǒng)治者。那些掌握了金融資本，能操縱國民經(jīng)濟命脈，并在實際上控制國家政權(quán)的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團，稱之為金融寡頭。金融寡頭在經(jīng)濟上的統(tǒng)治主要是通過實行“參與制”實現(xiàn)的，在政治上的統(tǒng)治是通過“個人聯(lián)合”的方式實現(xiàn)的。

　　壟斷利潤是壟斷資本憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位所獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。壟斷利潤是壟斷統(tǒng)治在經(jīng)濟上的實現(xiàn)形式。壟斷利潤歸根到底來自工人階級和其他勞動人民所創(chuàng)造的剩余價值，它主要是通過壟斷組織制定的壟斷價格來實現(xiàn)的。

　　在壟斷資本主義階段，競爭不但依然存在，而且競爭的主體、形式、內(nèi)容和激烈程度，都較之自由競爭資本主義階段有新的發(fā)展。

　　國家壟斷資本主義是壟斷資本同國家政權(quán)相結(jié)合的產(chǎn)物，它是資本主義生產(chǎn)力發(fā)展的要求，在一定程度上緩和了生產(chǎn)社會化的發(fā)展和私人壟斷資本不相適應的矛盾。國家壟斷資本主義的主要形式有三種：國家直接掌握的壟斷資本;國有資本和私人資本在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合;國家壟斷資本和私人資本在企業(yè)外部的結(jié)合。

　　資本主義國家主要通過經(jīng)濟和法律手段，運用財政、貨幣政策及一定程度的計劃化對社會經(jīng)濟進行調(diào)節(jié)，但這并不能從根本上解決資本主義種種內(nèi)在的、深刻的矛盾。

　　國家壟斷資本主義的出現(xiàn)在一定程度上促進了社會生產(chǎn)力的迅速發(fā)展，但在同時，它又對社會經(jīng)濟發(fā)展有某種阻礙作用。國家壟斷資本主義的實質(zhì)是私人壟斷資本利用國家機器來為其發(fā)展服務的手段，是資產(chǎn)階級國家代表資產(chǎn)階級總利益并凌駕于個別壟斷資本之上，對社會經(jīng)濟進行調(diào)節(jié)的一種形式。

　　第一節(jié) 壟斷資本的產(chǎn)生及其實質(zhì)

　　[基本內(nèi)容]

　　1 壟斷的形成

　　19世紀末20世紀初，主要資本主義國家相繼由自由競爭階段發(fā)展到壟斷階段。壟斷是從自由競爭中產(chǎn)生的。資本主義企業(yè)為了在市場競爭中處于優(yōu)勢地位，會不斷通過資本積累和集中來擴大規(guī)模，從而引起生產(chǎn)和資本的不斷集中。當生產(chǎn)和資本的集中發(fā)展到一定程度時，就會自然而然地走向壟斷。壟斷也叫獨占，是指一個或幾個大型企業(yè)占有一個經(jīng)濟部門的絕大部分的生產(chǎn)或流通份額，并控制相關(guān)商品的價格，從而獲取高額壟斷利潤的情況。

　　大資本對社會經(jīng)濟生活的壟斷，主要是通過一定的壟斷組織實現(xiàn)的。20世紀上半葉，較為重要的壟斷組織形式有：卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩。20世紀后半葉，壟斷組織的形式又有了較大發(fā)展，主要特征是混合聯(lián)合企業(yè)的興起。

　　2 金融資本和金融寡頭的形成及其統(tǒng)治

　　伴隨著生產(chǎn)領(lǐng)域中壟斷的逐步形成，大銀行對資本主義經(jīng)濟發(fā)展所起的作用也越來越重要。起先，銀行只是一個簡單的借貸中介人，一般情況下并不能對借貸的任何一方產(chǎn)生決定性影響。后來，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，借貸數(shù)額的不斷增加，以及借貸關(guān)系的復雜化，銀行，特別是大銀行的作用就日益重要，甚至到了可以左右生產(chǎn)企業(yè)命運的程度。它由過去時代的普通借貸中介人，變成了資本主義經(jīng)濟生活中萬能的壟斷者。

　　在這種條件下，壟斷資本主義國家內(nèi)出現(xiàn)了金融資本。金融資本是由壟斷的工業(yè)資本和壟斷的銀行資本融合或混合生長形成的一種新的資本形式，是壟斷資本主義國家中社會經(jīng)濟生活各個方面實際上的統(tǒng)治者。我們把掌握了金融資本，能操縱國民經(jīng)濟命脈，并在實際上控制國家政權(quán)的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團稱為金融寡頭。

　　金融寡頭在經(jīng)濟上的統(tǒng)治主要是通過實行“參與制”實現(xiàn)的。參與制主要是指通過控制一定數(shù)量的股票，從而層層控制許多企業(yè)的經(jīng)濟上的統(tǒng)治方式。金融寡頭在政治上的統(tǒng)治是通過“個人聯(lián)合”的方式實現(xiàn)的。他們或親自出馬，或把自己的代理人送進政府和議會，或拉攏政府的高官，從而達到利用政治力量來為其壟斷統(tǒng)治服務的目的。

　　3 壟斷利潤及其來源

　　壟斷資本在經(jīng)濟上乃至政治上實行統(tǒng)治的目的，歸根到底是為了獲取高額壟斷利潤。壟斷利潤，是壟斷資本憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位所獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。壟斷利潤是壟斷統(tǒng)治在經(jīng)濟上的實現(xiàn)形式，它來自工人階級和其他勞動人民所創(chuàng)造的剩余價值。具體來說，壟斷利潤的來源有以下幾個方面：第一，來自對本國工人階級和其他勞動人民剝削的加強;第二，由于壟斷資本可以可以通過壟斷高價和壟斷低價來控制市場，使得它能獲得一些其他企業(yè)，特別是非壟斷企業(yè)的利潤;第三，通過加強對其他國家勞動人民的剝削和掠奪獲取的海外利潤;第四，通過資本主義國家政權(quán)進行有利于壟斷資本的再分配，從而將勞動人民創(chuàng)造的國民收入的一部分變成壟斷資本的收入。

　　壟斷利潤主要是通過壟斷組織制定的壟斷價格來實現(xiàn)的。壟斷價格可分為壟斷高價和壟斷低價兩種。壟斷高價，是指壟斷資本在出售自己產(chǎn)品時規(guī)定的超過商品價值和生產(chǎn)價格的壟斷價格;壟斷低價，是指壟斷資本在購買生產(chǎn)資料時規(guī)定的低于其價值和生產(chǎn)價格的壟斷價格。壟斷價格和壟斷利潤的出現(xiàn)，并沒有否定價值規(guī)律，而是價值規(guī)律在壟斷資本主義階段發(fā)揮作用的具體體現(xiàn)。

　　4 壟斷和競爭

　　從歷史發(fā)展來看，自由競爭必然形成壟斷。但這并不是說，壟斷產(chǎn)生后，競爭就不存在了。首先，競爭是商品經(jīng)濟存在和發(fā)展的核心機制和內(nèi)在規(guī)律，有商品經(jīng)濟就必然存在競爭。其次，雖然在某些部門存在著壟斷組織，但也還存在未形成壟斷的部門及大量的非壟斷企業(yè)。因此，壟斷資本主義階段不但存在著競爭，而且競爭的主體、形式、內(nèi)容和激烈程度，都較之自由競爭資本主義階段有新的發(fā)展。

　　壟斷階段同自由競爭階段競爭的不同點有以下幾個方面：第一，競爭的目的不同。壟斷時期競爭的目的是為了獲取高額壟斷利潤。第二，競爭的手段有了新的變化。第三，競爭的激烈程度和后果不同。壟斷階段競爭的激烈和持久及造成的破壞，大大超過了自由競爭階段。第四，競爭的范圍不同。壟斷階段的競爭不僅存在于國內(nèi)，而且擴展到國外，不僅存在于經(jīng)濟領(lǐng)域，而且在政治、軍事、文化等領(lǐng)域的激烈競爭也廣泛出現(xiàn)。

　　5 資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局部調(diào)整和部分質(zhì)變

　　從自由競爭資本主義發(fā)展到壟斷資本主義，是資本主義社會在其內(nèi)部的一次局部調(diào)整。這兩個階段的基本經(jīng)濟關(guān)系雖然沒有本質(zhì)上的變化，但在許多地方已發(fā)生了部分的質(zhì)變。具體說來，自由競爭階段的經(jīng)濟基礎(chǔ)是私人資本或個體資本，當時的資本主義所有制的具體形式是資本家個體私有制;而壟斷階段的經(jīng)濟基礎(chǔ)是社會資本，壟斷資本主義所有制的具體形式是以股份資本為基礎(chǔ)的壟斷集團私有制。自由競爭階段是個體資本占統(tǒng)治地位，壟斷階段則是壟斷資本占統(tǒng)治地位。進一步從更深層次的經(jīng)濟關(guān)系和發(fā)展趨勢來看，從自由競爭到壟斷階段的發(fā)展，意味著資本主義私有制在向社會主義公有制靠近的方向發(fā)展。