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　　證券發(fā)行的注冊(cè)制與核準(zhǔn)制

　　1.新《證券法》的基本規(guī)定

　　公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)。未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

　　【提示1】截至2021年1月20日，實(shí)行注冊(cè)制的主要有：(1)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票;(2)公開發(fā)行公司債券。主板、中小企業(yè)板公開發(fā)行股票，仍然實(shí)行核準(zhǔn)制。

　　【提示2】核準(zhǔn)制與注冊(cè)制在程序上最核心的區(qū)別：(1)核準(zhǔn)制下，向“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”提出發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行“實(shí)質(zhì)審查”;(2)注冊(cè)制下(以科創(chuàng)板為例)，向“上海證券交易所”申報(bào)，上交所審核同意后由上交所報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，且中國(guó)證監(jiān)會(huì)只負(fù)責(zé)對(duì)注冊(cè)文件的“形式審查”，并不對(duì)證券發(fā)行行為及證券本身進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷�？傮w而言，注冊(cè)制對(duì)發(fā)行人是更為寬松的發(fā)行機(jī)制。

　　2.科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板股票公開發(fā)行上市程序(注冊(cè)制代表)

　　首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)依法經(jīng)交易所發(fā)行上市審核，并報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行發(fā)行注冊(cè)程序。

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