歷年經(jīng)濟(jì)師考試真題及答案pdf下載

　　【真題·案例題】2017年9月，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了《關(guān)于修改證券發(fā)行與承銷管理辦法的決定》。2018年6月，YT光學(xué)股份有限公司在主板市場首發(fā)新股，由北京DY證券有限責(zé)任公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。本次YT光學(xué)股份公開發(fā)行新股2680萬股，計(jì)劃網(wǎng)下初始發(fā)行1876萬股，網(wǎng)上初始發(fā)行804萬股，分別占本次發(fā)行總量的70%和30%。本次公開發(fā)行采用的方式是：網(wǎng)下向具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)和良好定價能力的投資者詢價配售，網(wǎng)上按市值申購。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)可以根據(jù)修訂后的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對網(wǎng)下的特定投資者進(jìn)行優(yōu)先配售。北京DY證券有限責(zé)任公司按照規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券， 發(fā)行結(jié)束后將未售出的證券退還YT光學(xué)股份有限公司，且不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險。

　　1.本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)的角色是( )

　　A.主承銷商

　　B.經(jīng)紀(jì)商

　　C.交易商

　　D.做市商

　　【答案】A

　　【解析】本題考查證券承銷。2018年6月，YT光學(xué)股份有限公司在主板市場首發(fā)新股，由北京DY證券有限責(zé)任公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。北京DY證券有限責(zé)任公司按照規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券， 發(fā)行結(jié)束后將未售出的證券退還YT光學(xué)股份有限公司，且不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險。所以，北京DY證券有限責(zé)任公司的角色是主承銷商。

　　2.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，對網(wǎng)下投資者優(yōu)先配售的特定對象有( )。

　　A.養(yǎng)老基金

　　B.企業(yè)年金基金

　　C.社�；�

　　D.私募基金

　　【答案】ABC

　　【解析】本題考查我國首次公開發(fā)行詢價制。按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%向通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金(簡稱“公募基金”)和社保基金投資管理人管理的社會保障基金(簡稱“社�；稹�)配售，安排一定比例的股票向根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金和符合《保險資金運(yùn)用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險資金(簡稱“保險資金”)配售。公募基金、社�；�、企業(yè)年金基金和保險資金有效申購不足安排數(shù)量的，發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分。

　　3.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　【答案】A

　　【解析】本題考查我國首次公開發(fā)行詢價制。首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%，然后根據(jù)剩余報價及擬申購數(shù)量協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　4.北京DY證券有限責(zé)任公司采用的承銷方式是( )。

　　A.包銷

　　B.余額包銷

　　C.代銷

　　D.全額包銷

　　【答案】C

　　【解析】本題考查盡力推銷(也稱代銷)的概念。盡力推銷也稱代銷，即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按照規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險。

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