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　　1、單選題

　　網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍(含)的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　本題考查我國首次公開發(fā)行股票詢價制。網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍(含)的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%。

　　2、單選題

　　網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的(　)時，可以中止發(fā)行。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、70%

　　D、80%

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　本題考查我國首次公開發(fā)行股票的詢價制。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，可以中止發(fā)行。

　　3、單選題

　　同一基金管理公司管理的全部資產(chǎn)管理計劃投資于非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的資金不得超過其管理的全部資產(chǎn)管理計劃凈資產(chǎn)的(　)。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、35%

　　D、40%

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　本題考查基金管理公司專戶業(yè)務(wù)。同一基金管理公司管理的全部資產(chǎn)管理計劃投資于非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的資金不得超過其管理的全部資產(chǎn)管理計劃凈資產(chǎn)的35%。

　　4、單選題

　　根據(jù)2016年發(fā)改委發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》，債券募集資金占項目總投資比例放寬至(　)。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、60%

　　D、80%

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　本題考查債券發(fā)行的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，根據(jù)2016年發(fā)改委發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》，債券募集資金占項目總投資比例放寬至80%。

　　5、多選題

　　關(guān)于證券私募發(fā)行特點的說法，正確的有(　)。

　　A、可以節(jié)省承銷費用

　　B、不必擔(dān)心發(fā)行失敗

　　C、可以節(jié)省發(fā)行時間

　　D、不必辦理發(fā)行注冊手續(xù)

　　E、私募債券一般允許轉(zhuǎn)讓

　　【答案】

　　ABCD

　　【解析】

　　本題考查證券私募發(fā)行的特點。證券私募發(fā)行的特點有：由于私募發(fā)行一般多采用直接銷售方式，可以節(jié)省承銷費用;不必向證券管理機關(guān)辦理發(fā)行注冊手續(xù)，可以節(jié)省發(fā)行時間和注冊費用;因有確定的投資人，不必擔(dān)心發(fā)行失敗;私募發(fā)行的債券一般不允許轉(zhuǎn)讓;由于私募債券轉(zhuǎn)讓受限制，債券的發(fā)行條件由發(fā)行人和投資人直接商定。

　　6、單選題

　　以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素的是(　)。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)商

　　B、證券交易的標(biāo)的物

　　C、委托人

　　D、證券交易方式

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素包括：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場所、證券交易的標(biāo)的物等。

　　7、多選題

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括(　)。

　　A、開立證券賬戶

　　B、股票詢價

　　C、開立資金賬戶

　　D、進行交易委托

　　E、股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收

　　【答案】

　　ACDE

　　【解析】

　　本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括：開立證券賬戶、開立資金賬戶、進行交易委托、委托成交、股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收。

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