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單選題:
1.甲基金將其85%的資產(chǎn)投資于股票.5%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具,10%的資產(chǎn)投資于債券,甲基金的類型是()。
A.基金中基金
B.股票基金
C.混合基金
D.偏股型基金
2.下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中.正確的是()。
A.證券經(jīng)紀商遵照客戶委托指令進行證券買賣,并承擔(dān)價格風(fēng)險
B.證券賬戶中的股票賬戶僅可以用于買賣股票,不能買賣債券和基金
C.在交易委托中.與限價委托相比,市價委托的優(yōu)點是保證及時成交
D.投資銀行通過現(xiàn)金賬戶從事信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)
3.根據(jù)我國《市場化銀行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)專項債券發(fā)行指引》的規(guī)定,發(fā)行人可利用()補充營運資金。
A.不超過發(fā)債規(guī)模70%的債券資金
B.等于發(fā)債規(guī)模50%的債券資金
C.等于發(fā)債規(guī)模60%的債券資金
D.不超過發(fā)債規(guī)模40%的債券資金
4.以下關(guān)于兼并與收購的說法中,錯誤的是()。
A.在兼并中,被兼并企業(yè)作為法人實體不復(fù)存在
B.收購企業(yè)以收購出資的股本為限承擔(dān)被收購企業(yè)的風(fēng)險
C.兼并后一般需要調(diào)整其生產(chǎn)經(jīng)營,重新組合其資產(chǎn)
D.收購一般發(fā)生在企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營狀態(tài),產(chǎn)權(quán)流動變化較大
5.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司,凈資本不得低于()人民幣。
A.1000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
參考答案:BCDDB
參考解析:1.B【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準,基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。偏股型基金指的是股票配置的比例比較高,債券配置的比例相對較低的基金。一般偏股型基金股票配置比例為50%~70%,債券配置比例為20%~40%。
2.C【解析】證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣.并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行,但證券經(jīng)紀商并不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險,故選項A錯誤。證券賬戶中的股票賬戶既可以用于買賣股票,又可以買賣債券和基金,故選項8錯誤。投資銀行通過保證金賬戶來從事信用經(jīng)紀業(yè)務(wù),故選項D錯誤。
3.D【解析】2016年,國家發(fā)改委發(fā)布《市場化銀行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)專項債券發(fā)行指引》,發(fā)行人可利用不超過發(fā)債規(guī)模40%的債券資金補充營運資金。債券資金既可以用于單個債轉(zhuǎn)股項目,也可以用于多個債轉(zhuǎn)股項目。
4.D【解析】收購一般發(fā)生在企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營狀態(tài),產(chǎn)權(quán)流動比較平和。
5.B【解析】注冊資本金不低于1億元人民幣,凈資本不低于5000萬元人民幣。并經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。
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