點擊查看：2019經(jīng)濟師《中級金融》練習(xí)題匯總

　　一、單項選擇題

　　1、直接金融市場與間接金融市場的差別在于(　)。

　　A、中介機構(gòu)在交易中的地位和性質(zhì)

　　B、是否有中介機構(gòu)參與

　　C、是否存在中介服務(wù)

　　D、參與主體的多少

　　2、投資銀行為了維持其承銷的證券上市流通后的價格穩(wěn)定而買賣證券，此時其身份是(　)。

　　A、做市商

　　B、承銷商

　　C、經(jīng)紀(jì)商

　　D、自營商

　　3、在股票市場的保證金交易中，投資銀行以客戶的證券作為抵押，貸款給客戶購進股票。這種交易方式體現(xiàn)了投資銀行的(　)功能。

　　A、期限中介

　　B、流動性中介

　　C、風(fēng)險中介

　　D、信息中介

　　4、(　)是指在證券發(fā)行過程中，投資銀行按照協(xié)議幫助發(fā)行人對所發(fā)行的證券進行定價和銷售的活動。

　　A、證券交易

　　B、證券承銷

　　C、證券發(fā)行

　　D、證券經(jīng)紀(jì)

　　5、投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)是(　)。

　　A、信用貸款

　　B、證券承銷

　　C、資產(chǎn)證券化

　　D、并購重組

　　6、下列證券承銷方式中，投資銀行與發(fā)行人之間純粹是代理關(guān)系，投資銀行為推銷證券而收取代理手續(xù)費的是( )。

　　A、包銷

　　B、盡力推銷

　　C、余額包銷

　　D、混合推銷

　　7、市盈率的計算公式為(　)。

　　A、市盈率=每股凈資產(chǎn)/股票市場價格

　　B、市盈率=股票市場價格/每股凈資產(chǎn)

　　C、市盈率=股票市場價格/每股收益

　　D、市盈率=每股收益/股票市場價格

　　8、在IPO發(fā)行方式中，承銷商有較大的定價和分配銷售新股的主動權(quán)的是(　)。

　　A、混合方式

　　B、固定價格方式

　　C、簿記方式

　　D、競價方式

　　9、我國金融債券的發(fā)行方式是(　)。

　　A、私募發(fā)行方式

　　B、承購包銷方式

　　C、招標(biāo)承銷形式

　　D、額度發(fā)行方式

　　10、我國證券交易所的組織形式是(　)。

　　A、公司制

　　B、會員制

　　C、經(jīng)紀(jì)制

　　D、審核制

　　11、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，按照客戶委托指令盡可能以最有利的價格代理客戶買賣股票，證券經(jīng)紀(jì)商(　)。

　　A、承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

　　B、不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

　　C、承擔(dān)交易中的利率風(fēng)險

　　D、不承擔(dān)交易中的操作風(fēng)險

　　12、最常用的并購方式是(　)。

　　A、用現(xiàn)金購買資產(chǎn)

　　B、用股票交換股票

　　C、用股票購買資產(chǎn)

　　D、用現(xiàn)金購買股票

　　13、( )是指通過非公開形式募集資金，主要對非上市企業(yè)但不限于非上市企業(yè)的股權(quán)投資。

　　A、風(fēng)險投資

　　B、私募股權(quán)投資

　　C、資產(chǎn)管理

　　D、自營證券投資

　　14、基金所募集的資金，在法律上具有(　)。

　　A、公正性

　　B、獨立性

　　C、平等性

　　D、自愿性

　　15、基金所募集的資金，在法律上具有(　)。

　　A、公正性

　　B、獨立性

　　C、平等性

　　D、自愿性

　　16、根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為(　)。

　　A、契約型基金、公司型基金

　　B、封閉式基金、開放式基金

　　C、公募基金和私募基金

　　D、股票基金、債券基金、貨幣市場基金

　　17、連續(xù)競價的成交價格決定原則是(　)。

　　A、最高買進申報與最低賣出申報相同

　　B、價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

　　C、收益最大化

　　D、邊際成本與邊際收益相等

　　18、證券交易所撮合主機對接受的委托進行合法性檢驗，按照(　)的原則，自動撮合以確定成交價格。

　　A、數(shù)量優(yōu)先，時間優(yōu)先

　　B、價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

　　C、數(shù)量優(yōu)先，價格優(yōu)先

　　D、價格優(yōu)先，委托優(yōu)先

　　19、按照(　)，交易委托可以分為市價委托和限價委托。

　　A、委托價格的不同特征

　　B、委托數(shù)量的不同特征

　　C、委托人的不同特征

　　D、委托性質(zhì)的不同特征

　　20、既可以用于買賣股票，也可以用于買賣債券和基金以及其他上市證券的證券賬戶是(　)。

　　A、股票賬戶

　　B、債券賬戶

　　C、基金賬戶

　　D、混合賬戶

　　二、多項選擇題

　　1、投資銀行通過四個中介作用來發(fā)揮媒介資金供求功能，這四個中介是(　)。

　　A、期限中介

　　B、信息中介

　　C、流動性中介

　　D、支付中介

　　E、風(fēng)險中介

　　2、投資銀行傳統(tǒng)的通道服務(wù)性質(zhì)的業(yè)務(wù)是(　)。

　　A、自營證券投資

　　B、私募股權(quán)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D、證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)

　　E、投資研究咨詢業(yè)務(wù)

　　3、香港采用的首次公開發(fā)行股票的定價方式的混合模式是將相結(jié)合(　)。

　　A、競價方式

　　B、簿記方式

　　C、固定價格公開認(rèn)購

　　D、拍賣方式

　　E、以上都對

　　4、下列屬于我國國債目前的發(fā)行方式的是(　)。

　　A、行政分配方式

　　B、余額包銷方式

　　C、詢價推銷方式

　　D、承購包銷方式

　　E、公開招標(biāo)方式

　　5、按收購融資渠道分類，并購分為(　)。

　　A、要約收購

　　B、協(xié)議收購

　　C、混合并購

　　D、杠桿收購

　　E、管理層收購

　　6、依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券包括(　)。

　　A、股票

　　B、債券

　　C、權(quán)證

　　D、證券投資基金

　　E、非流通股

　　7、根據(jù)法律形式的不同，基金可分為(　)。

　　A、公司型基金

　　B、契約望基金

　　C、封閉式基金

　　D、開放式基金

　　E、混合型基金

　　8、股票基金與單一股票之間的不同點是(　)。

　　A、每一交易日股票基金只有一個價格

　　B、股票基金份額凈值會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響

　　C、股票基金凈值在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中

　　D、股票基金的投資風(fēng)險低于單一股票的投資風(fēng)險

　　E、對股票基金份額凈值高低進行合理與否的判斷沒有意義

　　9、基金管理人的職責(zé)主要是(　)。

　　A、管理基金備案手續(xù)

　　B、依法募集基金

　　C、編制中期和年度基金報告

　　D、召集基金份額持有人大會

　　E、安全保管基金財產(chǎn)

　　10、基金市場服務(wù)機構(gòu)包括(　)。

　　A、基金投資咨詢機構(gòu)

　　B、基金注冊登記機構(gòu)

　　C、基金管理人

　　D、律師事務(wù)所

　　E、基金自律組織

　　一、單項選擇題

　　1、 A

　　解析：本題考查直接金融市場與間接金融市場的差別。直接金融市場與間接金融市場的差別在于中介機構(gòu)在交易中的地位和性質(zhì)。

　　2、 A

　　解析：本題考查投資銀行作為做市商的表現(xiàn)。投資銀行在發(fā)行完成以后的一段時間內(nèi)，為了使該證券具備良好的流通性，常常以證券做市商的身份買賣證券，以維持其承銷的證券上市流通后的價格穩(wěn)定。

　　3、 B

　　解析：本題考查投資銀行資金供求媒介的功能。在股票市場的保證金交易中，投資銀行以客戶的證券作為抵押，貸款給客戶購進股票。這種交易方式體現(xiàn)了投資銀行的流動性中介功能。

　　4、 B

　　解析：本題考查證券承銷的概念。證券承銷是指在證券發(fā)行過程中，投資銀行按照協(xié)議幫助發(fā)行人對所發(fā)行的證券進行定價和銷售的活動。

　　5、 B

　　解析：本題考查投資銀行的業(yè)務(wù)。證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動。

　　6、 B

　　解析：本題考查對盡力推銷的理解。采用盡力推銷的方式，投資銀行與發(fā)行人之間純粹是代理關(guān)系，投資銀行為推銷證券而收取代理手續(xù)費。

　　7、 C

　　解析：本題考查市盈率的計算公式。市盈率=股票市場價格/每股收益。

　　8、 C

　　解析：本題考查首次公開發(fā)行股票的定價方式。簿記方式又稱累計訂單定價方式，此種定價方式下，承銷商有較大的定價和分配銷售新股的主動權(quán)。

　　9、 C

　　解析：本題考查我國金融債券發(fā)行方式。我國金融債券主要在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行，主要采用協(xié)議承銷、招標(biāo)承銷等方式。參見教材P102

　　10、 B

　　解析：本題考查證券交易場所的相關(guān)知識。證券交易所的組織形式有公司制和會員制兩種，我國是會員制。

　　11、 B

　　解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)知識。證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。

　　12、 B

　　解析：本題考查并購的基本類型。最常用的并購方式是用股票交換股票。

　　13、 B

　　解析：本題考查私募股權(quán)投資的概念。私募股權(quán)投資是指通過非公開形式募集資金，主要對非上市企業(yè)但不限于非上市企業(yè)的股權(quán)投資，涵蓋企業(yè)首次公開發(fā)行前各階段的權(quán)益投資，即對處于種子期、初創(chuàng)期、發(fā)展期、擴展期、成熟期和Pre-IPO各個時期企業(yè)所進行的投資，以及上市后的私募投資(PIPE)等。

　　14、 B

　　解析：本題考查對證券投資基金概念的理解�；鹚技馁Y金，在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托基金管理人進行股票、債券等分散化組合投資。

　　15、 B

　　解析：本題考查對證券投資基金概念的理解�；鹚技馁Y金，在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托基金管理人進行股票、債券等分散化組合投資。

　　16、 B

　　解析：本題考查基金的類型。根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。

　　17、 A

　　解析：本題考查證券委托成交的競價原則。連續(xù)競價的成交價格決定原則是最高買進申報與最低賣出申報相同。

　　18、 B

　　解析：本題考查證券委托成交的成交原則。證券交易所撮合主機對接受的委托進行合法性檢驗，按照“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則，自動撮合以確定成交價格。

　　19、 A

　　解析：本題考查交易委托的種類。按照委托價格的不同特征，交易委托可以分為市價委托和限價委托。

　　20、 A

　　解析：本題考查證券賬戶的分類。按照目前上市品種和證券用途，可以分為股票賬戶、債券(回購)和基金賬戶。股票賬戶可以用于買賣股票，也可以用于買賣債券和基金以及其他上市證券;債券賬戶和基金賬戶則是只能用于買賣上市債券(回購)和上市基金的一種專用型賬戶。

　　二、多項選擇題

　　1、 ABCE

　　解析：本題考查投資銀行資金供求媒介的功能。投資銀行通過四個中介作用來發(fā)揮媒介資金供求功能，這四個中介是：期限中介、風(fēng)險中介、信息中介、流動性中介。

　　2、 CDE

　　解析：本題考查投資銀行業(yè)務(wù)概述。證券經(jīng)濟活動中中介類業(yè)務(wù)，是傳統(tǒng)的通道服務(wù)性質(zhì)的業(yè)務(wù)，如證券發(fā)行與承銷、證券經(jīng)紀(jì)、并購、投資研究咨詢和財務(wù)顧問等。

　　3、 BC

　　解析：本題考查首次公開發(fā)行股票的定價方式。香港采用的模式是將簿記方式與固定價格公開認(rèn)購相結(jié)合。

　　4、 DE

　　解析：本題考查我國國債發(fā)行方式。目前我國記賬式國債的發(fā)行采取的是公開招標(biāo)方式，目前我國憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式。

　　5、 DE

　　解析：本題考查并購的分類。按收購融資渠道分類，并購分為杠桿并購和管理層收購。

　　6、 ABCD

　　解析：本題考查自營證券投資的知識。依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，包括股票、債券、權(quán)證和證券投資基金等。

　　7、 AB

　　解析：本題考查基金的法律形式。根據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約望基金與公司型基金。

　　8、 ADE

　　解析：本題考查股票基金與單一股票之間的不同點。股票價格會由于投資者買賣股票數(shù)量的多少和強弱的對比而受到影響;股票基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響。所以，B說法有誤。股票價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中;股票基金凈值的計算每天只進行一次，因此每一交易日股票基金只有一個價格。所以，C說法有誤。

　　9、 ABCD

　　解析：本題考查基金管理人的職責(zé)�；鸸芾砣说穆氊�(zé)主要是：(1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;(2)管理基金備案手續(xù); (3)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記販，進行證券投資;(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;(5)進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;(6)編制中期和年度基金報告;(7)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;(8)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;(9)召集基金份額持有人大會;(10)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者其他法律行為;(12)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

　　10、 ABCD

　　解析：本題考查基金市場服務(wù)機構(gòu)�；鹗袌鲞�有許多面向基金提供各類服務(wù)的其他機構(gòu)，主要包括基金銷售機構(gòu)、基金注冊登記機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、基金投資咨詢機構(gòu)、基金評級機構(gòu)等。

 

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