1. 在通貨膨脹時(shí)期，中央銀行可以采取的貨幣政策措施有(　)

　　A.提高再貼現(xiàn)率

　　B.提高存款準(zhǔn)備金率

　　C.公開(kāi)市場(chǎng)上賣出有價(jià)證券

　　D.道義勸告

　　E.社會(huì)總供求平衡狀況

　　【參考答案】ABCD

　　【參考解析】此題考核緊縮性的貨幣政策措施。通貨膨脹時(shí)應(yīng)采取緊縮性的貨幣政策措施。

　　2. 匯率變動(dòng)的決定因素包括(　)

　　A.物價(jià)的相對(duì)變動(dòng)

　　B.國(guó)際收支差額的變化

　　C.國(guó)際儲(chǔ)備余額的變化

　　D.市場(chǎng)預(yù)期的變化

　　E.政府干預(yù)匯率

　　【參考答案】ABDE

　　【參考解析】此題考核匯率變動(dòng)的決定因素。匯率變動(dòng)的決定因素有：物價(jià)的相對(duì)變動(dòng)、國(guó)際收支差額的變化、市場(chǎng)預(yù)期的變化、政府干預(yù)匯率。

　　3.我國(guó)金融監(jiān)管原則包括(　)

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.監(jiān)管主體獨(dú)立性

　　C.充分原則

　　D.適度競(jìng)爭(zhēng)原則

　　E.統(tǒng)一性原則

　　【參考答案】ABDE

　　【參考解析】此題考核金融監(jiān)管的原則。金融監(jiān)管的基本原則包括：①監(jiān)管主體獨(dú)立性原則;②依法監(jiān)管原則;③外部監(jiān)管與自律并重原則;④安全穩(wěn)健與經(jīng)營(yíng)效率結(jié)合原則;⑤適度競(jìng)爭(zhēng)原則;⑥統(tǒng)一性原則。

　　4.根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)》，資產(chǎn)利潤(rùn)率即凈利潤(rùn)與資產(chǎn)平均余額之比，不應(yīng)低于(　)

　　A.35%

　　B.0.6%

　　C.11%

　　D.15%

　　【參考答案】B

　　【參考解析】此題考核資產(chǎn)利潤(rùn)率的概念。資產(chǎn)利潤(rùn)率即凈利潤(rùn)與資產(chǎn)平均余額之比，不應(yīng)低于0.6%.

　　5.下列法律法規(guī)中，屬于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券監(jiān)管法律法規(guī)體系中第一層次依據(jù)的是( )

　　A.《公司法》

　　B.《證券法》

　　C.《證券公司檢查辦法》

　　D.《證券投資基金法》

　　E.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

　　【參考答案】ABD

　　【參考解析】此題考核證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系。第一層次的依據(jù)是《公司法》《證券法》《證券投資基金法》等法律。第二層次：制定部門規(guī)章，包括《證券公司檢查辦法》、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》等。

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