第 90 題

　　2003年，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會從中國人民銀行分離出來。2003年4月28日，中國 銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會正式掛牌，代表國務(wù)院行使銀行業(yè)監(jiān)督管理職責(zé)。

　　請根據(jù)以上資料回答下列問題：

　　中國銀監(jiān)會對銀行機構(gòu)收益合理性進行監(jiān)管，我國衡量收益合理性的指標(biāo)包括( )。

　　A.利息回收率

　　B.資本利潤率

　　C.資產(chǎn)利潤率

　　D.資本充足率

　　正確答案：A,B,C,

　　第 91 題

　　某只股票年末每股稅后利潤為0.50元，市場利率為8%。

　　請根據(jù)以上資料回答下列問題：

　　股票價格主要取決于( )因素。

　　A.持有期限

　　B.票面價格

　　C.預(yù)期收益

　　D.市場利率

　　正確答案：C,D,

　　第 92 題

　　(2010年)我國某商業(yè)銀行2009年底業(yè)務(wù)基本 情況如下：貸款余額180億元，加權(quán)風(fēng)險總資產(chǎn) 125億元，存款余額240億元。2009年底的法定 存款準(zhǔn)備金率為18%，2010年初調(diào)整為16%。 2010年該行計劃開展的業(yè)務(wù)是：發(fā)放新貸款20 億元，吸收存款40億元，辦理居民委托投資 550萬元，向央行辦理票據(jù)再貼現(xiàn)8000萬元， 辦理企業(yè)未到期的票據(jù)貼現(xiàn)5500萬元，向光明 電廠投資入股2億元。

　　該行2010年計劃開展的業(yè)務(wù)中，按規(guī)定不能開 展的業(yè)務(wù)是()

　　A.向央行辦理票據(jù)再貼現(xiàn)8000萬元

　　B.辦理居民委托再投資550萬元

　　C.辦理企業(yè)未到期的票據(jù)貼現(xiàn)5500萬元

　　D.向光明電廠投資入股2億元

　　正確答案：B,D,

　　第 93 題 (單項選擇題)(每題 2.00 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬試題) > 單項選擇題 >

　　(2011年)某公司擬進行股票投資，計劃購買 甲、乙、丙三種股票組成投資組合，已知三種股 票的β系數(shù)分別為1.5、1.0和0.5，該投資組合 甲、乙、丙三種股票的投資比重分別為50%、 20%、30%,全市場組合的預(yù)期收益率為9%， 無風(fēng)險收益率為4%。 根據(jù)上述資料，回答下列問題。

　　該投資組合的系數(shù)為()。

　　A. 0.15

　　B. 0. 8

　　C. 1.0

　　D. 1. 1

　　正確答案：D,

　　第 94 題 (單項選擇題)(每題 2.00 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬試題) > 單項選擇題 >

　　(2011年)某公司擬進行股票投資，計劃購買 甲、乙、丙三種股票組成投資組合，已知三種股 票的β系數(shù)分別為1.5、1.0和0.5，該投資組合 甲、乙、丙三種股票的投資比重分別為50%、 20%、30%,全市場組合的預(yù)期收益率為9%， 無風(fēng)險收益率為4%。 根據(jù)上述資料，回答下列問題。

　　投資者在投資甲股票時所要求的均衡收益率應(yīng)當(dāng) 是()。

　　A. 4%

　　B. 9%

　　C. 11.5%

　　D. 13%

　　正確答案：C,

　　第 95 題

　　(2011年)某公司擬進行股票投資，計劃購買 甲、乙、丙三種股票組成投資組合，已知三種股 票的β系數(shù)分別為1.5、1.0和0.5，該投資組合 甲、乙、丙三種股票的投資比重分別為50%、 20%、30%,全市場組合的預(yù)期收益率為9%， 無風(fēng)險收益率為4%。 根據(jù)上述資料，回答下列問題。

　　下列說法中，正確的是()。

　　A.甲股票所含系統(tǒng)風(fēng)險大于甲、乙、丙三種股 票投資組合風(fēng)險

　　B.乙股票所含系統(tǒng)風(fēng)險大于甲、乙、丙三種股 票投資組合風(fēng)險

　　C.丙股票所含系統(tǒng)風(fēng)險大于甲、乙、丙三種股 票投資組合風(fēng)險

　　D.甲、乙、丙三種股票投資組合風(fēng)險大于全市 場組合的投資風(fēng)險

　　正確答案：A,D,

　　第 96 題

　　(2011年)某公司擬進行股票投資，計劃購買 甲、乙、丙三種股票組成投資組合，已知三種股 票的β系數(shù)分別為1.5、1.0和0.5，該投資組合 甲、乙、丙三種股票的投資比重分別為50%、 20%、30%,全市場組合的預(yù)期收益率為9%， 無風(fēng)險收益率為4%。 根據(jù)上述資料，回答下列問題。

　　關(guān)于投資組合風(fēng)險的說法，正確的是()。

　　A.當(dāng)投資充分組合時，可以分散掉所有的風(fēng)險

　　B.投資組合的風(fēng)險包括公司特有風(fēng)險和市場風(fēng)險

　　C.公司特有風(fēng)險是可分散風(fēng)險

　　D.市場風(fēng)險是不可分散風(fēng)險

　　正確答案：B,C,D,

　　第 97 題

　　(2009年)以下資料選自2009年7月中國建筑 股份有限公司首次公開發(fā)行A股的發(fā)行公告。 中國建筑首次公開發(fā)行不超過120億股人民幣普 通股(A股)的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員 會證監(jiān)許可2009627號文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦 人是中國國際金融有限公司。 本次發(fā)行采用網(wǎng)下向詢價對象詢價配售與網(wǎng)上資 金申購發(fā)行相結(jié)合的方式進行，其中網(wǎng)下初始發(fā) 行規(guī)模不超過48億股，約占本次發(fā)行數(shù)量的 40%,網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為本次發(fā)行總量減去網(wǎng)下最 終發(fā)行量。

　　對網(wǎng)下發(fā)行采用詢價制，分為初步詢價和累計投 標(biāo)詢價。發(fā)行人及保薦人通過向詢價對象和配售 對象進行預(yù)路演和初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間， 在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過向配售對象累計投標(biāo)詢價 確定發(fā)行價格。

　　網(wǎng)上申購對象是持有上交所股票賬戶卡的自然 人、法人及其他機構(gòu)。各地投資者可在指定的時 間內(nèi)通過與上交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點，以發(fā) 行價格區(qū)間上限和符合本公告規(guī)定的有效申購數(shù) 量進行申購委托，并足額繳付申購款。

　　股份有限公司首次公開發(fā)行股票時，通常由投資 銀行充當(dāng)金融中介，因此，中國國際金融公司是 此次股票發(fā)行的()。

　　A.做市商

　　B.承銷商

　　C.交易商

　　D.經(jīng)紀(jì)商

　　正確答案：B,

　　第 98 題

　　(2009年)以下資料選自2009年7月中國建筑 股份有限公司首次公開發(fā)行A股的發(fā)行公告。 中國建筑首次公開發(fā)行不超過120億股人民幣普 通股(A股)的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員 會證監(jiān)許可2009627號文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦 人是中國國際金融有限公司。 本次發(fā)行采用網(wǎng)下向詢價對象詢價配售與網(wǎng)上資 金申購發(fā)行相結(jié)合的方式進行，其中網(wǎng)下初始發(fā) 行規(guī)模不超過48億股，約占本次發(fā)行數(shù)量的 40%,網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為本次發(fā)行總量減去網(wǎng)下最 終發(fā)行量。

　　對網(wǎng)下發(fā)行采用詢價制，分為初步詢價和累計投 標(biāo)詢價。發(fā)行人及保薦人通過向詢價對象和配售 對象進行預(yù)路演和初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間， 在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過向配售對象累計投標(biāo)詢價 確定發(fā)行價格。

　　網(wǎng)上申購對象是持有上交所股票賬戶卡的自然 人、法人及其他機構(gòu)。各地投資者可在指定的時 間內(nèi)通過與上交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點，以發(fā) 行價格區(qū)間上限和符合本公告規(guī)定的有效申購數(shù) 量進行申購委托，并足額繳付申購款。

　　從公告中可知，我國目前對企業(yè)首次公開發(fā)行股票所采取的監(jiān)管制度是()。

　　A.審批制中的指標(biāo)管理

　　B. 核準(zhǔn)制中的保薦制

　　C.注冊制

　　D.備案制

　　正確答案：B,

　　第 99 題

　　(2009年)以下資料選自2009年7月中國建筑 股份有限公司首次公開發(fā)行A股的發(fā)行公告。 中國建筑首次公開發(fā)行不超過120億股人民幣普 通股(A股)的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員 會證監(jiān)許可2009627號文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦 人是中國國際金融有限公司。 本次發(fā)行采用網(wǎng)下向詢價對象詢價配售與網(wǎng)上資 金申購發(fā)行相結(jié)合的方式進行，其中網(wǎng)下初始發(fā) 行規(guī)模不超過48億股，約占本次發(fā)行數(shù)量的 40%,網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為本次發(fā)行總量減去網(wǎng)下最 終發(fā)行量。

　　對網(wǎng)下發(fā)行采用詢價制，分為初步詢價和累計投 標(biāo)詢價。發(fā)行人及保薦人通過向詢價對象和配售 對象進行預(yù)路演和初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間， 在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過向配售對象累計投標(biāo)詢價 確定發(fā)行價格。

　　網(wǎng)上申購對象是持有上交所股票賬戶卡的自然 人、法人及其他機構(gòu)。各地投資者可在指定的時 間內(nèi)通過與上交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點，以發(fā) 行價格區(qū)間上限和符合本公告規(guī)定的有效申購數(shù) 量進行申購委托，并足額繳付申購款。

　　下列機構(gòu)中屬于我國新股發(fā)行的詢價對象的有()。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.財務(wù)公司

　　D.證券投資基金管理公司

　　正確答案：B,C,D,

　　第 100 題

　　(2009年)以下資料選自2009年7月中國建筑 股份有限公司首次公開發(fā)行A股的發(fā)行公告。 中國建筑首次公開發(fā)行不超過120億股人民幣普 通股(A股)的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員 會證監(jiān)許可2009627號文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦 人是中國國際金融有限公司。 本次發(fā)行采用網(wǎng)下向詢價對象詢價配售與網(wǎng)上資 金申購發(fā)行相結(jié)合的方式進行，其中網(wǎng)下初始發(fā) 行規(guī)模不超過48億股，約占本次發(fā)行數(shù)量的 40%,網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為本次發(fā)行總量減去網(wǎng)下最 終發(fā)行量。

　　對網(wǎng)下發(fā)行采用詢價制，分為初步詢價和累計投 標(biāo)詢價。發(fā)行人及保薦人通過向詢價對象和配售 對象進行預(yù)路演和初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間， 在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過向配售對象累計投標(biāo)詢價 確定發(fā)行價格。

　　網(wǎng)上申購對象是持有上交所股票賬戶卡的自然 人、法人及其他機構(gòu)。各地投資者可在指定的時 間內(nèi)通過與上交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點，以發(fā) 行價格區(qū)間上限和符合本公告規(guī)定的有效申購數(shù) 量進行申購委托，并足額繳付申購款。

　　競價方式與累計投標(biāo)咨詢方式的共同之處是發(fā)行 方式與投資者進行信息溝通，發(fā)行方由此了解投 資者耑求信息，但是，二者在發(fā)行價格的確定上 存在區(qū)別，即：()。

　　A.在競價方式中，發(fā)行價格最終由做市商確定

　　B.在競價方式中，發(fā)行價格最終由投資方確定

　　C.在累計投標(biāo)詢價中，發(fā)行價格最終由發(fā)行方 確定

　　D.在累計投標(biāo)詢價中，發(fā)行價格最終由承銷商 確定

　　正確答案：B,C,

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